11家券商因专业评价获证监会分类评价加分

中国证券业协会日前对2010年度证券公司专业评价工作情况进行了通报。通报结果显示，长江证券 、国信证券、华泰证券 、民族证券、世纪证券、西南证券 、兴业证券 、东海证券、国泰君安证券、华泰联合证券和齐鲁证券等11家证券公司因专业评价获证监会分类评价加分。

通报显示，2010年协会共受理了40个证券公司自主申请专业评价事项，4个中国证监会委托的评价事项，并分两批对26家证券公司报送的融资融券业务试点实施方案进行了专业评价。

通报结果显示，长江证券的“结算工作中的质量控制模式”、华泰证券的“规范营业部信息技术管理，助推券商经纪业务转型”、国泰君安证券的“投资者适当性服务体系”、兴业证券的“适当性管理中的客户分类方法”、东海证券的“基于3A路径的账户管理长效机制”、民族证券的“数据中心自主建设项目及应用”、世纪证券的“基于SOA&BPM构建证券公司综合业务体系”和西南证券的“生产系统同城双中心解决模式”等8个事项平均得分在75分以上。随后，协会全面启动了对上述8家公司的现场评价工作。今年5月25日，现场评价工作全部完成。根据专家打分统计，长江证券、华泰证券和国泰君安证券提交的项目排在前三位，且专家全票认定其具有较强的创新性，并同意其具备行业推广性。兴业证券、东海证券、民族证券、世纪证券和西南证券提交的创新事项得分依次排在后五位，在创新性和可推广性方面，5家公司所在小组专家均未统一意见。同时，经专家审慎评价，4家中国证监会机构部委托评价的双因素身份认证系统建设和推广事项，国信证券、兴业证券、国泰君安证券、山西证券 得分依次排在一至四位。

为吸引更多证券公司参与行业创新，协会专门向中国证监会机构部发函，建议其对部分参与专业评价的证券公司在2010年度分类评价上给予加分鼓励。证监会机构部采纳了协会建议。其中，对8家进入现场评价的公司给予适当加分。项目具有创新性和可推广性的长江证券、华泰证券、国泰君安证券最高加分不超过2分。对另外5家公司，建议最高加分不超过0.5分。对委托评价的华泰联合证券、齐鲁证券给予不超过2分的加分鼓励。对4家双因素身份认证试点公司中，项目成熟度较高，实施效果良好的国信证券、兴业证券2家公司给予最高不超过0.5分的鼓励。

通报称，2011年度，协会将根据推动证券行业创新发展的战略规划和整体部署，进一步完善专业评价的引导机制、组织保障机制、审慎评价与创新推广机制，深入行业实际，不断增强和培育行业创新动力。

一是继续做好证券公司自主申请专业评价工作。尽快发布关于2011年度自主申请专业评价工作的相关通知，进一步明确自主申请专业评价工作的目标和侧重点。

二是认真落实监管部门委托事项的专业评价工作。做好监管委托的有关融资融券业务实施方案等事项的专业评价工作。

三是加强创新发展的前瞻性研究，完善专业评价的引导机制。加强对行业创新产品的系统性研究，进一步拓展行业创新空间，引导行业把创新的重点定位在体现证券公司中介功能的产品和服务方向上，研发适合行业发展趋势的创新产品或业务。

四是完善创新激励和容错机制，提高行业创新的积极性。探索从公司内部激励、行业激励、增加创新对分类评级的影响等多角度完善创新的激励机制方法，同时，研究建立创新的容错机制，合理区分证券公司创新失误、操作失误与违规风险的界限，消除行业创新后顾之忧。

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