证券业协会：专业评价引领券商转型创新

中国证券业协会日前召开了证券公司专业评价工作座谈会。中国证券业协会会长陈共炎在会上表示，推进行业创新发展是协会的重要职责，新一届协会将进一步归位尽责，持续做好专业评价工作，推动证券行业创新向纵深发展。

陈共炎指出，始于2004年综合治理期间开展的创新类证券公司评审，共评选出29家创新试点类证券公司。支持这些公司推出新产品、试办新业务，拓展业务空间、改善盈利模式。2008年综合治理结束后，协会发布了《证券公司专业评价实施办法》，接受证券公司自主申请和监管委托，从资格评价转入对创新业务的专业评价。

陈共炎说，总体来看，专业评价对引领行业创新发挥了积极作用。一是促进了行业的创新发展。两年多来，共组织了70多家公司的自主申请专业评价，引导行业积极创新。二是促进了行业的分类监管。监管部门通过委托专业评价方式，给市场主体留出了一定的创新空间。三是促进了行业的自律管理。专业评价丰富了协会自律管理工作的手段和方式。协会以专业评价工作为切入点，将推进行业自主创新工作落到了实处。

证监会机构监管部副主任高振营肯定了专业评价工作在提高监管效能、提升行业内控管理、促进行业创新方面所发挥的重要作用，介绍了正在制定的《证券公司业务(产品)创新指引(试点)》的背景，希望协会继续发挥自律组织创新活动支持平台作用，共同推动行业创新发展。

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