证监会要求期货休眠账户处理年底前完成

2011年09月05日 来源:证券日报 点击量:

证监会:期货休眠账户处理年底前完成

证监会2日发布《关于开展期货市场账户规范工作的决定》,要求年底完成处理期货休眠账户,并将冻结逾期未通过规范检查账户的开新仓权。

证监会有关部门负责人表示,期货市场账户规范工作包括休眠账户处理和历史账户规范两部分工作。这项工作是继全面实施统一开户制度后,期货市场在完善账户管理方面的又一项基础工作,对于期货市场的长远规范发展具有重要意义。

这位负责人介绍,整个账户规范工作将分三个阶段进行:第一阶段,从9月2日至10月底,各期货交易所、期货公司完成系统升级,监控中心组织业务培训,期货公司同步开展账户检查、联系客户和补充更正客户资料等前期自查规范工作。

第二阶段,从11月1日至2012年5月底,各期货公司完成休眠账户处理和历史账户的规范工作。其中,休眠账户处理工作应当在2011年12月底前完成;客户权益在100万元以上的历史账户应当在2011年12月底前完成规范并通过检查。客户权益在100万元以下账户应当在2012年5月底前完成规范并通过检查。

第三阶段,对于逾期未通过规范检查的历史账户,各期货交易所和期货公司将自2012年1月1日至2012年1月31日完成冻结客户权益在100万元以上账户开仓权限的工作,自2012年6月1日至2012年6月30日完成冻结客户权益在100万元以下账户开仓权限的工作。这些账户如果今后能够按要求完成规范上报工作,可在规范工作完成后的第二个交易日恢复开仓权限。

期市休眠账户将退出交易

中国证监会昨日发布《关于开展期货市场账户工作的决定》,并将对期货市场账户管理展开规范工作。

证监会有关部门负责人介绍,针对期货市场账户管理中存在的问题,本次账户规范工作将主要集中于两方面工作:一是对长期不使用的客户账户进行休眠处理,让休眠账户退出交易领域,待客户申请时再予以激活;二是对非休眠的历史账户按照《期货市场客户开户管理规定》进行规范,全部纳入统一开户系统。

该负责人表示,账户规范工作对于期货市场规范发展具有重大深远意义。一是彻底解决了期货市场二十年发展过程中积累的账户管理遗留问题,更加全面彻底地落实实名制等基础制度;二是通过账户规范工作,将最终在期货市场建立一套真实、准确、完整的客户资料库,加强期货市场监查和分析工作的有效性,为行业诚信建设打好基础;三是休眠账户的处理,对于合理使用系统资源,提高市场运行效率,提高期货市场统计数据的使用价值具有积极作用。

据悉,目前期货市场账户管理的问题主要存在于历史账户:一是仍然存在部分账户资料不准确、不完整问题,利用不合规账户进行违规操作的风险依然存在;二是沉淀了大量长期不交易、无资金或资金量极低的休眠账户,占用系统资源,降低市场运行效率,还影响了账户的规范管理和市场监查分析工作的有效性。

针对此次账户规范的组织实施工作,该负责人表示,本次账户规范工作主要解决期货市场二十年沉淀的历史遗留问题,情况复杂、涉及面广、敏感度高、工作难度大,必须周密筹划,精心部署、合理组织协调,充分发挥五位一体监管体系的合力,才能保证工作平稳运行。

“本次账户规范工作由证监会统一领导,监控中心负责具体的组织实施工作,包括草拟账户规范工作的具体实施办法和工作进度安排,组织协调各单位落实各阶段工作,各证监局负责监督与检查,督促辖区期货公司按要求完成各项工作。”该负责人说,“各期货交易所负责与监控中心一道做好各环节工作,包括系统改造和具体的检查工作,中国期货业协会则将发挥行业自律组织的作用,引导全行业积极开展账户规范工作。”

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