2012年12月证券交易考前模拟卷(1)

41.托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。 ( )

A.正确

B.错误

42.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )

A.正确 B错误

43.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的证券及客户归还的证券。 ( )

A.正确

B.错误

44.可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 ( )

A.正确

B.错误

45.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 ( )

A.正确

B.错误

46.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 ( )

A.正确

B.错误

47.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 ( )

A.正确

B.错误

48.客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( )

A.正确

B.错误

49.债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 ( )

A.正确

B.错误

50.以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。 ( )

A.正确

B.错误

51.全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。 ( )

A.正确

B.错误

52.全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。 ( )

A.正确

B.错误

53.质押式回购合同成立之后，交易双方可以根据实际情况变更或解除合同。 ( )

A.正确

B.错误

54.上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 ( )

A.正确

B.错误

55.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。 ( )

A.正确

B.错误

56.结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额。 ( )

A.正确

B.错误

57.结算参与人资金交收账户每日(包括节假日)日终余额加上冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额。 ( )

A.正确

B.错误

58.结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。( )

A.正确

B.错误

59.对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。 ( )

A.正确

B.错误

60.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。( )

A.正确

B.错误

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