2012年12月证券交易考前模拟卷(1)

21.证券公司的自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.风险限额

B.业务授权

C.资产配置

D.自营规模

22.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.损益

B.现金流

C.资本充足

D.资产、负债

23.证券自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中有如( )行为可能使证券公 司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.投资决策失误

B.操纵市场

C.操作失误

D.从事内幕交易

24.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有( )。A.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

25.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

26.下列( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

B.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

C.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

27.证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A.本公司

B.资产托管机构

C.与本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司

28.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。

A.参与金额(比例)

B.收益分配和责任分担方式

C.本集合计划开始运作的条件和日期

D.在集合计划存续期内不得退出的承诺

29.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

A.经营证券经纪业务已满2年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全，内部控制有效

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排

30.证券持有人对证券发行人的权利，是指( )。

A.配售股份的认购权利

B.请求分配投资收益的权利

C.请求召开证券持有人会议的权利

D.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

31.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

A.盈利能力下降

B.资产流动性不足

C.业务管理风险加大

D.净资本规模和比例不符合监管规定

32.可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有( )。

A.股东人数不少于4000人

B.在交易所上市交易满6个月

C.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

D.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

33.公开报价包括( )。

A.对话报价

B.单边报价

C.双边报价

D.反向报价

34.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。

A.首期交易净价

B.到期交付方式

C.到期交易净价

D.回购债券数量

35.债券质押式回购交易中的融券方也称为( )。

A.逆回购方

B.买入返售方

C.卖出回购方

D.资金融出方

36.国债买断式回购的交易主体账户限于( )。

A. A账户

B.B账户

C. C账户

D.D账户

37.证券登记具有( )证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

A.确定

B.变更

C.取消

D.终止

38.通过( )的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行

B.网上发行

C.网下发行

D.证券交易所交易系统发行

39.( )是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

A.本金风险

B.价差风险

C.重置风险

D.流动性风险

40.针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立( )。

A.风险评估体系

B.引入货银对付机制

C.结算银行准人标准

D.业务紧急应变程序

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