《证券基础知识》历年经典真题及名师详解

证券市场基础知识第一章证券市场概念

【真题1】(单项选择题)证券的基本功能不包括(　　)。

A.筹资—投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

【答案】D

【名师详解】证券的基本功能是筹资投资功能、定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。故选D。

【真题2】(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(　　)。

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所、律师事务所

D.证券登记结算机构

【答案】D

【名师详解】根据《证券法》的规定，证券服务机构包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。因此，证券登记结算机构不属于证券服务机构。故选D。

【真题3】(单项选择题)1918年夏天成立的(　　)，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.天津市企业交易所

B.上海证券物品交易所

C.青岛物品交易所

D.北平证券交易所

【答案】D

【名师详解】我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。故选D。

【真题4】(单项选择题)对社会公益基金认识不正确的是(　　)。

A.将收益用于指定的社会公益事业的基金

B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

【答案】B

【名师详解】企业年金不属于社会公益基金。故选B。

【真题5】(多项选择题)证券市场的基本功能包括(　　)。

A.风险控制功能

B.筹资—投资功能

C.定价功能

D.资本配置功能

【答案】BCD

【名师详解】证券市场的基本功能包括筹资—投资功能、定价功能和资本配置功能。故选BCD。

【真题6】(多项选择题)证券交易所的主要职责有(　　)。

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

c.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D.确保交易市场的公开、公平和公正

【答案】ABCD

【名师详解】证券交易所的主要职责包括：提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性，确保市场的公开、公平和公正。故选ABCD。

证券市场基础知识第二章股票

【真题1】(单项选择题)股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

【答案】A

【名师详解】供求关系的变化是引起股价变动的直接原因，公司经营状况、宏观经济发展水平、政治因素、自然灾害、公众的投机心理等因素通过作用于供求关系影响股票的价格。故选A。

【真题2】(单项选择题)下面关于股票性质描述错误的是(　　)。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

【答案】D

【名师详解】股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。故选D。

【真题3】(单项选择题)证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是(　　)。

A.债券证券

B.证权证券

C.物权证券

D.债权证券

【答案】C

【名师详解】物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股东权是一种综合权利，包括资产交易权、重大决策权、选举管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。故选C。

【真题4】(单项选择题)最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(　　)。

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国

【答案】A

【名师详解】20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。故选A。

【真题5】(多项选择题)股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括(　　)。

A.资产收益

B.对公司财产的直接支配处理

C.重大决策

D.选择管理者等

【答案】ACD

【真题6】(判断题)股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。(　　)

【答案】√

【名师详解】略

【真题7】(判断题)可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。(　　)

【答案】×

【名师详解】可赎回股票不具有永久性，股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。

【真题8】(判断题)无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。(　　)

【答案】×

【名师详解】无记名股票与记名股票的区别并不是在股东权利的大小方面，而是在权利的归属、转让方式、安全性等方面。

证券市场基础知识第三章债券

【真题1】(单项选择题)下面不是债券基本性质的为(　　)。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本

【答案】D

【名师详解】债券具有以下基本性质：债券属于有价证券;债券是一种虚拟资本;债券是债权的表现。故选D。

【真题2】(单项选择题)通常被称为“金边债券”的是(　　)。

A.金融债权

B.政府债券

C.公司债券

D.可转换公司债券

【答案】B

【名师详解】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。故选B。

【真题3】(单项选择题)一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　　)。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

【答案】A

【名师详解】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。故选A。

【真题4】(单项选择题)可交换债券与可转换债券的相似之处是(　　)。

A.发债主体和偿债主体

B.适用的法规

C.发行要素

D.所换股份的来源

【答案】C

【名师详解】可交换债券与可转换债券的相似之处体现为：发行要素相似;票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等相似。故选C。

【真题5】(多项选择题)债券的票面要素包括(　　)。

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券发行者名称

【答案】ABCD

【名师详解】债券作为证明债权债务关系的凭证，一般需用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的利率和债券发行者名称。故选ABCD。

【真题6】(多项选择题)我国的金融债券包括(　　)。

A.政策性银行金融债券

B.商业银行次级债券

C.证券公司债券

D.证券公司短期融资债券

【答案】ABCD

【真题7】(判断题)国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。(　　)

【答案】×

【名师详解】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券涉及2个或2个以上的国家。

【真题8】(判断题)公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。(　　)

【答案】√

【名师详解】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券是债券的一种，反映的也是一种债权债务关系。

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