《证券基础知识》历年经典真题及名师详解

证券市场基础知识第六章证券市场运行

【真题1】(单项选择题)根据《证券发行与承销管理办法》的规定。首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.2.5

C.3.5

D.4

【答案】D

【名师详解】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。故选D。

【真题2】(单项选择题)我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由(　　)任免。

A.证券交易所

B.中国人民银行

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

【名师详解】我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。故选D。

【真题3】(单项选择题)上证国债指数的样本是(　　)。

A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

【答案】B

【名师详解】上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本。故选B。

【真题4】(单项选择题)按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是(　　)。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

【答案】D

【真题5】(多项选择题)恒生流通综合指数系列包括(　　)。

A.恒生综合指数

B.恒生流通综合指数

C.恒生香港流通指数

D.恒生中国内地流通指数

【答案】BCD

【名师详解】恒生流通综合指数系列包括恒生流通综合指数、恒生香港流通指数和恒生中国内地流通指数。故选BCD。

【真题6】(判断题)我国内地有两家证券交易所—上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。(　　)

【答案】×

【名师详解】上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

【真题7】(判断题)由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。(　　)

【答案】√

【名师详解】本题关于债券投资收益的表述是正确的。

【真题18】(判断题)用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。(　　)

【答案】×

【名师详解】用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。

证券市场基础知识第七章证券中介机构

【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

【答案】C

【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。

【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是(　　)。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

【答案】D

【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。

【真题3】(单项选择题)下列选项中，(　　)不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A.自有资金不少于人民币3亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

【答案】A

【真题4】(判断题)证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。(　　)

【答案】×

【名师详解】证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与其他投资者共同出资设立子公司。

【真题7】(判断题)保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。(　　)

【答案】×

【名师详解】保荐机构负责证券发行的主承销工作，不负有包销义务。

【真题8】(判断题)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(　　)

【答案】√

【名师详解】略

证券从业资格考试市场基础知识第八章证券市场法律制度与监督管理

【真题1】(单项选择题)下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是(　　)。

A.保护投资者

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.降低系统风险

【答案】C

【名师详解】国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。故选C。

【真题2】(单项选择题)证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

【真题3】(多项选择题)《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。

A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

【答案】CD

【名师详解】对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，不再强制所有公司都要经过初步询价和累计投标询价这两个询价阶段。但在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。AB两项所述错误。故选CD。

【真题4】(多项选择题)下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是(　　)。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

【答案】ABCD

【名师详解】《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。(2)基金管理公司的管理人员和业务人员。(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。(7)协会规定的其他人员。故选ABCD。

【真题5】(判断题)对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。(　　)

【答案】×

【名师详解】对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。故题干说法错误。

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