2012年12月证券交易考前模拟卷(1)

二、多项选择题

1.AB

【解析】AB是连续交易的特点。

2.BCD

【解析】交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数，所以A项说法有误。

3.AD

【解析】权证的发行人可以是基础证券的发行人也可以是其以外的第三人，所以A项说法有误。我国目前的权证都在证券交易所进行交易，所以D项说法有误。

4.ABD

【解析】证券交易所不得直接或间接从事的事项：(1)以盈利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

5.ABD

【解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

6.BCD

【解析】开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外8股结算会员。

7.ABCD

【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量霸多的一种通用型证券账户，既可用于买卖 人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。8.ABCD

【解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

9.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

10.ACD

【解析】成交申报指令不包括本方交易单元代码。

11.BCD

【解析】A项应该是：最近2年连续亏损。

12.ABD

【解析】证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

13.ACD

【解析】证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

14.BCD

【解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

15.AC

【解析】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。

16.BC

【解析】在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

17.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

18.BD

【解析】上海证券交易所市场A股和8股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

19.ACD

【解析】 ACD项属于使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程。

20.BD

【解析】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

21.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

22.ACD

【解析】证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

23.BD

【解析】合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

24.ABD

【解析】没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以C项说法有误。25.AC

【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

26.AB

【解析】客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

27.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

28.ABD

【解析】管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括：参与金额(比例)、收益分配和责任分担方式、在集合计划存续期内不得退出的承诺。

29.BCD

【解析】经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司，所以A项说法有误。

30.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

31.BD

【解析】业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

32.ACD

【解析】B项应该是：在交易所上市交易满3个月。

33.BC

【解析】公开报价包括单边报价和双边报价。

34.ACD

【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定。35.ABD

【解析】债券质押式回购交易中的融券方也称为逆回购方、买入返售方、资金融出方。36.BD

【解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

37.AB

【解析】证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

38.BD

【解析】通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

39.BC

【解析】价差风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。价差风险也称“重置风险”。

40.AC

【解析】针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准人标准和风险评估体系。

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