2012年证券市场基础知识考前冲刺试题及答案(1)

51.下列可以担任某证券公司独立董事的人员是(　　)。

A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

52.证券公司合规总监的履职保障不包括(　　)。

A.必要的工作条件

B.知情权

C.独立性

D.监督权

53.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的(　　)计算经

纪业务风险资本准备。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

54.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于(　　)起生效。

A.2006年1月1日

B.2006年5月1日

C.2006年7月1日

D.2006年10月1日

55.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的

询价对象不足20家，发行(　　)亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人

不得定价并应中止发行。

A.3

B.4

C.5

D.6

56.招股说明书的有效期为(　　)，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起

计算。

A.10个月

B.6个月

C.5个月

D.3个月

57.下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是(　　)。

A.降低非系统性风险

B.降低系统性风险

C.保护投资者

D.保证证券市场的公平、效率和透明

58.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违

法所得不足30万元的，处以(　　)的罚款。

A.30万元以上l00万元以下

B.20万元以上l00万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上300万元以下

59.上市公司信息披露应遵循的原则不包括(　　)。

A.公平原则

B.真实原则

C.准确原则

D.完整原则

60.取得执业证书的人员，连续(　　)年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销

其执业证书。

A.2

B.3

C.5

D.7

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.证券是指(　　)。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者身份和权利的凭证

C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2.近年来，全球各主要市场均开设了(　　)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌

交易。

A.衍生证券投资基金

B.股票基金

C.上市开放式基金

D.交易所交易基金

3.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为(　　)。

A.风险偏好型

B.风险中立型

C.风险回避型

D.风险追逐型

4.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现

了一体化趋势。具体反映为(　　)。

A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现

跨境投资

C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场

在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数

量和发行规模日益扩大

5.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包

括(　　)。

A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易

6.股票具有的特征包括(　　)。

A永久性

B.流动性

C.参与性

D.收益性

7.记名股票的特点包括(　　)。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.转让相对复杂或受限制

D.便于挂失，相对安全

8.影响股票价格变动的基本因素有(　　)。

A.行业与部门因素

B.心理因素

C.公司经营状况

D.宏观经济与政策因素

9.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则

是(　　)。

A.只能用留存收益支付

B.公司在无力偿债时不能支付红利

C.红利的支付不能减少其注册资本

D.股利的支付可适当减少法定公积金

10.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括(　　)。

A.发起人股份

B.优先股

C.募集法人股份

D.国有法人持股

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