2012年证券市场基础知识考前冲刺试题及答案(1)

二、多项选择题

1.ACD

【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用

以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有

的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

2.CD

【解析】近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金

(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

3.ABC

【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险

中立型和风险回避型。

4.ABCD

【解析】本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。

5.ABD

【解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选

项C错误。

6.ABCD

【解析】本题考查股票的特征——收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

7.ABCD

【解析】本题考查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特点。

8.ACD

【解析】本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况、行业与部门因素、宏

观经济与政策因素。选项B属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。

9.ABC

【解析】许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一

般原则是：只能用留存收益支付;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时

不能支付红利。

10.ABC

【解析】未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其

他。选项D属于有限售条件股份。

11.ACD

【解析】本题考查债券的特征——偿还性、流动性、安全性、收益性。

12.BCD

【解析】目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。

13.BD

【解析】本题考查地方政府债券。我国自1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政

府债券。我国以企业债券的形式发行地方政府债券。

14.ABCD

【解析】本题考查我国企业债券和公司债券的区别。选项ABCD都正确。

15.ABC

【解析】本题考查国际债券的发行人。选项D属于国际债券的投资者。

16.ABCD

【解析】本题考查我国证券投资基金业的发展概况。选项ABCD都正确。

17.BD

【解析】本题考查决定基金期限长短的因素——基金本身投资期限的长短、宏观经济

形势。

18.AB

【解析】分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”。

19.ABD

【解析】本题考查基金托管人的更换条件。选项ABD正确。

20.ABCD

【解析】本题考查证券投资基金的风险。选项ABCD都正确。

21.CD

【解析】本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。

22.ABCD

【解析】本题考查金融期货与金融现货交易的差异。选项ABCD都正确。

23.ABCD

【解析】本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。

24.ABCD

【解析】本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。

25.ABCD

【解析】本题考查权证的要素。选项ABCD都正确。

26.BCD

【解析】本题考查证券发行市场的作用。选项BCD正确。

27.ABD

【解析】本题考查股票发行的定价方式——协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。28.ABCD

【解析】公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或

证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的

决定。

29.BCD

【解析】本题考查场外交易市场的功能。选项BCD正确。

30.ABD

【解析】本题考查加权股价指数——拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。31.BC

【解析】证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。32.ABD

【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司

总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务

人员。

33.BC

【解析】合规总监的任职条件之一是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或

具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

34.ABCD

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。

35.ABCD

【解析】本题考查资产评估机构申请评估资格的条件。选项ABCD都正确。

36.ABCD

【解析】本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。37.BCD

【解析】选项A可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施，而不是终身的证

券市场禁入措施。

38.ABCD

【解析】本题考查信息披露制度的意义。选项ABCD都正确。

39.ABCD

【解析】本题考查证券交易所对上市公司的管理。选项ABCD都正确。

40.ABC

【解析】本题考查证券业从业人员的特定禁止行为。选项D属于一般性的禁止行为。

三、判断题

1.A

【解析】本题考查有价证券的特征。题干表述正确。

2.B

【解析】中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主

要用于对冲金融体系中过多的流动性。

3.A

【解析】本题考查企业年金的概念。题干表述正确。

4.A

【解析】本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。

5.A

【解析】本题考查国际证券市场发展现状与趋势中的金融风险复杂化。题干表述正确。

6.B

【解析】l998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，是新中国第一部规

范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。

7.A

【解析】本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

8.A

【解析】本题考查股票的形式。题干表述正确。

9.B

【解析】我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半

征收。

10.A

【解析】本题考查股票的内在价值。题干表述正确。

11.B

【解析】即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。

12.A

【解析】本题考查汇率变化对股价的影响。题于表述正确。

13.A

【解析】本题考查股息率可调整优先股票的相关内容。题干表述正确。

14.B

【解析】本题考查国有法人股的概念。国有法人股属于国有股权。

15.B

【解析】本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，

公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。

16.B

【解析】一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。

17.A

【解析】本题考查债券与股票的比较。题干表述正确。

18.B

【解析】2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银

行间债券市场所发行的浮息债券均选择3个月shibor作为基准利率。

19.A

【解析】本题考查混合资本债券的相关内容。

20.B

【解析】本题考查不动产抵押公司债券。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房

屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。保证公司债券是公司发行的由

第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

21.B

【解析】我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以

及规范的法规上有一定区别。

22.A

【解析】本题考查双货币债券的概念。题干表述正确。

23.B

【解析】我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

24.A

【解析】本题考查证券投资基金的相关内容。题干表述正确。

25.A

【解析】本题考查封闭式基金的性质。题干表述正确。

26.B。

【解析】固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股。

27.B

【解析】代表基金份额l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人

大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有

人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

28.A

【解析】本题考查基金管理人与托管人的关系。题干表述正确。

29.B

【解析】开放式基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。

30.A

【解析】本题考查证券投资基金的利润分配。题于表述正确。

31.A

【解析】本题考查金融自由化的概念。题干表述正确。

32.B

【解析】题干表述的是金融期货的交易价格，不是金融现货的交易价格。金融现货的交

易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代

表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。

33.A

【解析】本题考查股票组合的期货。题干表述正确。

34.B

【解析】价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格。

35.A

【解析】本题考查金融期权的主要特征。题干表述正确。

36.B

【解析】备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而

是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

37.B

【解析】目前我国只有可转换债券。

38.A

【解析】本题考查存托凭证对发行人的优点。题干表述正确。

39.B

【解析】股份公司向特定对象发行股票的增资方式，会直接影响公司原股东利益，需经

股东大会特别批准。

40.B

【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所均按会员制方式组成。

41.A

【解析】本题考查固定收益证券综合电子平台的概念。题干表述正确。

42.B

【解析】集合竞价的所有交易以同一价格成交。

43.B

【解析】当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过

50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟;首次上涨或下跌达到或超过

80%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至l4：57。

44.B

【解析】深证l00指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项

指标。

45.A

【解析】本题考查中证全债指数的计算方法。题干表述正确。

46.B

【解析】本题考查非系统风险的概念。非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券

产生影响的风险。

47.A

【解析】本题考查证券公司的注册资本。题干表述正确。

48.A

【解析】本题考查证券公司的分类监管制度。题干表述正确。

49.B

【解析】本题考查证券的保荐业务。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐

机构。

50.B

【解析】证券公司的集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。

51.A

【解析】本题考查证券公司提供中间介绍业务的业务规则。题干表述正确。

52.B

【解析】证券公司资产管理业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

53.B

【解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

54.A

【解析】本题考查《公司法》的调整范围。题干表述正确。

55.B

【解析】单位犯欺诈发行股票、债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

56.A

【解析】本题考查证券公司融资融券的业务规则。题干表述正确。

57.B

【解析】证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。

58.A

【解析】本题考查监管机构对证券公司的H常监管形式。题干表述正确。

59.A

【解析】本题考查证券投资者保护基金公司的概念。题干表述正确。

60.B

【解析】目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

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