2012年证券市场基础知识考前冲刺试题及答案(1)

41.固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独

立的固定收益市场体系。(　　)

A.正确

B.错误

42.连续竞价的所有交易以同一价格成交。(　　)

A.正确

B.错误

43.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，

深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。(　　)

A.正确

B.错误

44.深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。(　　)

A.正确

B.错误

45.中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。(　　)

A.正确

B.错误

46.系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。(　　)

A.正确

B.错误

47.证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

A.正确

B.错误

48.证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。(　　)

A.正确

B.错误

49.证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。(　　)

A.正确

B.错误

50.证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。(　　)

A.正确

B.错误

51.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从

事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

A.正确

B.错误

52.证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪

用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。(　　)

A.正确

B.错误

53.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者

对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。

(　　)

A.正确

B.错误

54.《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和

债权人的合法权益，维护社会经济秩序。(　　)

A.正确

B.错误

55.单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处以五年以下有期徒刑或者拘役。(　　)

A.正确

B.错误

56.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。(　　)

A.正确

B.错误

57.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。(　　)

A.正确

B.错误

58.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。(　　)

A.正确

B.错误

59.证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有

独资公司。(　　)

A.正确

B.错误

60.证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数

证券交易均采取多边全额结算方式。(　　)

A.正确

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