2012年证券投资基金第五章测试习题

2012年11月27日 来源:中国证券考试网 点击量:

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)

1.证券投资基金萌芽于(  )的投资信托公司。

A.美国

B.英国

C.法国

D.西班牙

2.(  )是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.基金管理市场规模监管

C.基金市场准人监管

D.基金经营运作监管

3.对履行基金托管职责的监督不包括(  )。

A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

4.基金(  )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。

A.基金费用与收益分配复核

B.基金账务复核

C.基金财务报表复核

D.基金资产净值复核

5.基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的(  )按投资者出资比例分配。

A.基金净资产

B.基金总资产

C.基金投资额

D.基金流动资产额

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