2012年证券投资基金第五章测试习题

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1.实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?(　　)

A.场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成

B.不同基金类型监督的依据和内容不同

C.日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

D.根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

2.基金资产保管的主要内容包括(　　)。

A.保管基金印章

B.管理基金资产账户

C.保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件

D.核对基金资产

3.基金账户管理的内容包括(　　)等。

A.做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作

B.托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户

C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付

D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要

4.基金托管人内部控制的主要内容包括(　　)。

A.资产保管

B.资金清算

C.投资监督

D.会计核算与估值

5.交易所交易资金清算流程包括(　　)。

A.接收交易数据

B.制作清算指令

C.执行清算指令

D.确认清算结果

6.基金会计复核包括基金(　　)等的复核。

A.基金财务报表的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.基金账务的复核

7.下列各项属于基金证券账户的是(　　)。

A.货币市场基金在银行开立的银行存款账户

B.结算备付金账户

C.交易所证券账户

D.全国银行间市场债券托管账户

8.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括(　　)。

A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

B.融资限制

C.股票申购限制

D.法规允许的基金投资比例调整期限

9.在我国基金业的早期探索阶段，老基金存在的问题主要表现在以下哪些方面?(　　)

A.缺乏普遍的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导及当时境内证券市场狭小的限制，老基金大量投向产业部门成为直接投资基金

C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法变现的影响及贷款资产无法收回的困扰，资产质量普遍不高

D.老基金大都已负债累累、信誉低下

10.一般基金托管人可以通过(　　)等方式对基金资产进行核对。

A.计算机系统

B.电话银行

C.登录上海PROP远程操作系统

D.加密传真

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