期货从业人员考试试卷(法律法规部分)(往年考卷)

100.

题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。

A: 经纪公司会员只能接受客户委托

B: 非经纪公司会员只能从事自营

C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

参考答案[ABCD]

101.

题干: 期货交易所不得从事( )。

A: 信托投资

B: 股票交易

C: 非自用不动产投资

D: 间接参与期货交易

参考答案[ABCD]

102.

题干: 出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A: 发生自然灾害等不可抗力

B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

103.

题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。

A: 会员资格的取得条件和程序

B: 会员资格的变更条件和程序

C: 对会员的监督管理

D: 会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

104.

题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。

A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[AC]

105.

题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A: 中国证监会

B: 期货业协会

C: 中国人民银行

D: 财政部

参考答案[AD]

106.

题干: 期货从业人员应当( )。

A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

C: 及时告知投资者有关期货业务的情况

D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

参考答案[BCD]

107.

题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。

A: 客户有权不予认可

B: 客户可以予以追认

C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

参考答案[ABD]

108.

题干: 以下说法错误的有( )。

A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律

参考答案[AB]

109.

题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。

A: 责令改正，给予警告，没收违法所得

B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

D: 责令退还多收取的交易手续费

参考答案[ACD]

110.

题干: 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立( )。

A: 内部风险控制委员会

B: 风险控制小组

C: 专门的稽核监督岗位

D: 监事会或监事

参考答案[BCD]

111.

题干: 关于侵权行为责任的正确描述是( )。

A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D: 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

参考答案[ABD]

112.

题干: 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。

A: 与会员资格相应的会员资格费

B: 与会员资格相应的会员交易席位

C: 应当依法裁定不得转让该会员资格

D: 不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

113.

题干: 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。

A: 竞业准则

B: 专业胜任能力

C: 职业道德

D: 职业创新能力

参考答案[D]

114.

题干: 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有( )。

A: 《中华人民共和国民法通则》

B: 《中华人民共和国刑法》

C: 《中华人民共和国合同法》

D: 《中华人民共和国民事诉讼法》

参考答案[ACD]

115.

题干: 期货从业人员在执业过程中应当( )。

A: 诚实守信

B: 恪尽职守

C: 坚持公开、公平、公正原则

D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

参考答案[ABCD]

116.

题干: 以下人员必须取得期货从业资格的有( )。

A: 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

B: 期货交易厅的高级管理人员

C: 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

D: 期货投资咨询机构中的期货咨询人员

参考答案[BD]

117.

题干: 以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有( )。

A: 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息

B: 必须设立风险管理部门， 不能只设立风险管理岗位

C: 建立并执行严格的风险管理制度

D: 必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位

参考答案[ACD]

118.

题干: 关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是( )。

A: 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核

B: 由中国证监会派出机构核准

C: 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案

D: 其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行

参考答案[BC]

119.

题干: 某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是( )。

A: 其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个

B: 其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C: 其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D: 其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

参考答案[AD]

120.

题干: 关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是( )。

A: 持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制

B: 该额度由中国证监会会同相关部门制定

C: 额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制

D: 当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由

参考答案[AC]

判断题

121.

题干: 期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。

参考答案[错误]

122.

题干: 申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。

参考答案[错误]

123.

题干: 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

参考答案[错误]

124.

题干: 全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

参考答案[正确]

125.

题干: 期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

参考答案[错误]

126.

题干: 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

参考答案[错误]

127.

题干: 期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。

参考答案[错误]

128.

题干: 期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。

参考答案[正确]

129.

题干: 在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。

参考答案[正确]

130.

题干: 从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。

参考答案[正确]

131.

题干: 根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。

参考答案[错误]

132.

题干: 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。

参考答案[错误]

133.

题干: 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

参考答案[正确]

134.

题干: 期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。

参考答案[错误]

135.

题干: 期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。

参考答案[错误]

136.

题干: 申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。

参考答案[错误]

137.

题干: 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

参考答案[错误]

138.

题干: 国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。

参考答案[正确]

139.

题干: 期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。

参考答案[正确]

140.

题干: 期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。

参考答案[正确]

141.

题干: 全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

参考答案[正确]

142.

题干: 期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。

参考答案[正确]

143.

题干: 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。

参考答案[错误]

144.

题干: 各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

参考答案[错误]

145.

题干: 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。

参考答案[错误]

146.

题干: 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。

参考答案[错误]

147.

题干: 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。

参考答案[错误]

148.

题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。

参考答案[错误]

149.

题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。

参考答案[错误]

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