期货从业人员考试试卷(法律法规部分)(往年考卷)

50.

题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

A: 程序化

B: 系列化

C: 保密化

D: 精细化

参考答案[A]

51.

题干: 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。

A: 岗位培训

B: 后续职业培训

C: 分析师培训

D: 学历教育

参考答案[B]

52.

题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

A: 及时向主管部门报告

B: 公平对待该投资者

C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D: 了解投资者的投资目标

参考答案[C]

53.

题干: 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的( )。

A: 双方违约行为

B: 违背诚实信用原则的行为

C: 恶意进行磋商

D: 单方违约行为

参考答案[B]

54.

题干: 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A: 无权代理

B: 职务代理

C: 越权代理

D: 表见代理

参考答案[D]

55.

题干: 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。

A: 不超过50%

B: 不超过20%

C: 不超过80%

D: 不超过60%

参考答案[C]

56.

题干: 期货交易所的非期货经纪公司会员是指( )。

A: 资金大户

B: 国外企业法人

C: 期货中介机构

D: 国内非期货经纪企业法人

参考答案[D]

57.

题干: 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

A: 交易所规定标准

B: 经营成本或行业自律标准

C: 证监会规定的标准

D: 期货经纪公司规定的标准

参考答案[B]

58.

题干: 某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为( )。

A: 半年

B: 一年

C: 三年

D: 七年

参考答案[C]

59.

题干: 申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人( )提供。

A: 所在期货经纪公司人事部门

B: 原工作单位保卫部门

C: 原工作单位人事部门

D: 户籍所在地派出所

参考答案[D]

60.

题干: 下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

A: 健全性原则

B: 合理性原则

C: 制度先行原则

D: 相互制约原则

参考答案[C]

多选题

61.

题干: 保证金可以以( )方式支付。

A: 现金

B: 本票

C: 汇票

D: 支票

参考答案[ABCD]

62.

题干: 期货交易所会员享有的权利包括( )。

A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C: 联名提议召开会员大会

D: 按照规定转让会员资格

参考答案[ACD]

63.

题干: 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。

A: 交易活跃

B: 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

C: 管理规范

D: 上市品种齐全

参考答案[ABC]

64.

题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。

A: 健全性原则

B: 有效性原则

C: 合理性原则

D: 相互制约原则

参考答案[ACD]

65.

题干: 下列属于期货从业人员的有( )。

A: 期货公司总经理

B: 期货交易所的电脑管理人员

C: 期货公司后勤服务人员

D: 期货公司投资咨询顾问

参考答案[ABD]

66.

题干: 在我国，交割仓库不得有( )行为。

A: 出具虚假仓单

B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C: 泄露与期货交易有关的商业秘密

D: 参与期货交易

参考答案[ABCD]

67.

题干: 期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。

A: 本人

B: 父母

C: 配偶

D: 子女

参考答案[ABCD]

68.

题干: 在我国，期货经纪公司应当保证期货( )资料的完整和安全。

A: 交易

B: 结算

C: 交割

D: 价格

参考答案[ABC]

69.

题干: 人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A: 期货合同纠纷

B: 期货侵权纠纷

C: 期货违约纠纷

D: 无效的期货交易合同纠纷

参考答案[BD]

70.

题干: 在我国，任何单位或者个人不得使用( )进行期货交易。

A: 信贷资金

B: 财政资金

C: 自有资金

D: 银行资金

参考答案[ABD]

71.

题干: 在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。

A: 国有企业

B: 国有控股企业

C: 金融机构

D: 事业单位

参考答案[AB]

72.

题干: 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，( )是正确的。

A: 未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

B: 从事境外期货交易须经中国证监会批准

C: 从事境外期货交易需报国务院批准

D: 期货经纪公司禁止从事境外期货交易

参考答案[ACD]

73.

题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

A: 设立目的和职能

B: 名称、住所和营业场所

C: 注册资本及其构成

D: 对会员的纪律处分

参考答案[ABCD]

74.

题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

A: 会员资格的取得条件和程序

B: 会员资格的变更条件和程序

C: 对会员的监督管理

D: 会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

75.

题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。

A: 居间人可以是公民也可以是法人

B: 只能接受客户的委托

C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参考答案[ACD]

76.

题干: 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。

A: 经纪公司不得混码交易

B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案[ABC]

77.

题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。

A: 周报表

B: 月报表

C: 季度报表

D: 年报表

参考答案[ABD]

78.

题干: 下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。

A: 依法对期货经纪公司进行监督管理

B: 依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

C: 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

D: 中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

参考答案[AC]

79.

题干: 下列表述中，( )是正确的。

A: 期货经纪公司应当加入期货业协会

B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

参考答案[AD]

80.

题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。

A: 投资基金

B: 经纪业务

C: 咨询、培训

D: 自营

参考答案[BC]

81.

题干: 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

A: 申请人前三年没有重大违法违规行为

B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

参考答案[BCD]

82.

题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。

A: 聘用具有资格的从业人员

B: 从业人员死亡

C: 从业人员被解聘

D: 聘用的从业人员辞职

参考答案[ABCD]

83.

题干: 属于从事期货业务的机构有( )。

A: 期货交易所

B: 期货经纪公司

C: 从事境外期货交易的机构

D: 期货投资咨询机构

参考答案[ABCD]

84.

题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。

A: 遵守有关法律、法规、规章和政策

B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程

C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[ABCD]

85.

题干: 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。

A: 身体状况良好

B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C: 有相应的经济或者管理工作经验

D: 取得证券从业人员资格

参考答案[ABCD]

86.

题干: 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户( )。

A: 上年底保留的余额

B: 年度内累计追加的保证金额

C: 期货赔付款的最高限额

D: 年度累计期货赔付款总额

参考答案[ABC]

87.

题干: 国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有( )。

A: 必须具有进出口权才能申请境外期货业务

B: 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权

C: 在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

D: 没有明确说法

参考答案[A]

88.

题干: 刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A: 散布虚假信息

B: 买入或者卖出该证券

C: 从事与该内幕信息有关的期货交易

D: 泄露该信息

参考答案[BCD]

89.

题干: 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

C: 中国证监会对上报材料进行书面审核

D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定

参考答案[ABCD]

90.

题干: 当发生( )情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

A: 投资者为限制民事行为能力的自然人

B: 经查实，投资者为期货交易所的工作人员

C: 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关

D: 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

参考答案[ABCD]

91.

题干: 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。

A: 内部稽核岗位要实行对总经理负责

B: 内部稽核岗位要实行对董事会负责

C: 内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D: 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

参考答案[AD]

92.

题干: 期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。

A: 完善信息发布和信息管理制度

B: 建立、完善档案管理制度

C: 客户管理制度

D: 制订有效的应急应变措施

参考答案[ABD]

93.

题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。

A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B: 有关规章要求公布

C: 期货交易所按照有关规定进行检查

D: 期货从业人员对投资者服务结束后

参考答案[ABC]

94.

题干: 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令( )。

A: 暂停其境外期货业务

B: 注销其境外期货业务许可证

C: 停业整顿

D: 永久禁止从事境外期货套期保值业务

参考答案[AB]

95.

题干: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开通报批评。

A: 情节严重

B: 情节较轻

C: 并造成严重后果

D: 未造成严重后果

参考答案[AC]

96.

题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A: 高于客户指令价格卖出

B: 高于客户指令价格买入

C: 低于客户指令价格卖出

D: 低于客户指令价格买入

参考答案[AD]

97.

题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。

A: 对当日所有持仓的确认

B: 对该日之前所有持仓的确认

C: 对当日交易结算结果的确认

D: 对该日之前交易结算结果的确认

参考答案[ABCD]

98.

题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。

A: 期货交易所擅自上市合约

B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

D: 期货交易所违反规定使用收益

参考答案[AB]

99.

题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D: 从事期货自营业务

参考答案[ABD]

关注财星教育官方微信，关注你的未来：

首页 上一页 1 2 3 4 下一页 尾页