郭树清上任百天 “亮剑”挥斩股市顽疾

长期资金投资股票市场的政策措施，养老金入市当时在市场上引起极大地讨论。

会上，他还以为社保为例，为长期资金计算投资收益账。

他表示，目前地方政府掌握的社保资金结余达到2万亿元，将来可以委托给一个机构管理投资于资本市场。此外全国住房公积金的结余也达到2.1万亿元，加上财政盈余，都可以成立一个特殊的基金来运作。

他同时称，全国社保基金理事会2000到2010年社保基金，年均投入收益率达到9.17%，这是非常具有说服力。如果其他资金也能够学社保基金的例子，对国家，对所有这些机构，对每个人都有很大的好处。

进入2012年，郭树清又多次就鼓励长线资金入市发出呼声。

1月9日，全国证券期货监管工作会上，郭树清表示要“鼓励社保基金、企业年金、保险公司等机构投资者增加对资本市场的投资比重，积极推动全国养老保险基金、住房公积金等长期资金入市”。

2月2日，有媒体刊发郭树清的署名文章，文章此次提及的推动资金入市的措施包括：推动基金公司向现代资产管理机构转型，鼓励社保基金、企业年金、保险公司等机构投资者增加对资本市场的投资比重，积极推动全国养老保险基金、住房公积金等长期资金入市。

2月15日，中国上市公司协会成立大会，郭树清做题为《服务为先自律规范持续提高上市公司质量》的致辞。在本次讲话中，他表示，社保基金投资于资本市场是为“救市”是完全不符合事实的，实际上两者之间是一种相互依赖相互促进的关系。离开股票和债券市场，养老基金、住房公积金的保值增值很难实现，这是世界范围内的共同经验。

业界认为，结合之前的强制分红政策，不难看出郭树清主席上台后清晰的管理思路，即A股将由“投机市”变为“投资市”，而长线资金入市是很关键的一环。

数据显示，截止到去年底，全国社会保险基金资产总额已经超过2.4万亿元，其中2万多亿元是养老金。因此，如此巨额资金的入市势必能让A股焕然一新。

“偷白菜论”：

打击违法行为“不手软”

郭树清出任证监会主席以来，就接连表达了对打击内幕交易等违法行为的高压态势，并且打击力度也是不断加大。对此，郭树清郑重声明：中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起。

这其中，最为大家熟悉的当属他在深圳举行的第九届中小企业融资论坛上抛出的“偷白菜论”。

“小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质，也是防范和打击这种犯罪活动的困难之所在。”郭树清说。

此后，他更多次表达了对打击内幕交易等违规违法行为的“零容忍”。

2011年12月19日，在上海公司治理论坛上，郭树清表示要进一步加强对投资者合法权益的保护。对内幕交易、市场操纵等违法违规行为，要始终坚持零容忍的态度，坚决予以查处，并积极推动中小投资者利益的司法保护制度建设。

同时，他提出了六个促进公司治理的措施，以促进上市公司信息透明、公开，如加强对控股股东、董事、监事、高管的监管和问责，完善退市制度，提高审核效率与透明度，推动中小投资者利益的司法保护制度建设等。而这些措施也在一定程度上有助于防范内幕交易的发生。

2012年1月9日的全国证券期货监管工作会议上，郭树清对当前及今后一个时期的资本市场改革和监管工作从五个方面做出了具体部署，其中就提到要“加大对内幕交易、市场操纵、欺诈上市、虚假披露等行为的打击力度。”

1月10日举行的2009-2010年度稽查立功表彰大会，郭树清再次强调证监会的稽查执法工作将继续以打击内幕交易为工作重点，表示要继续把打击内幕交易作为工作重点。对资本市场违法犯罪保持高度警惕，坚决依法打击。本质上，资本市场的内幕交易、老鼠仓行为就是盗窃行为，对于这些市场盗贼，发现一起，查处一起，绝不手软。

而随着郭树清掷地有声地表达了对打击内幕交易等违法违规的决心后，一系列案件也公诸于众。

涉嫌以“抢帽子”手法操纵市场，累计交易金额571.76亿元，违规交易股票数量之多，创A股市场纪录的广东中恒信案;首起保荐代表人设下内幕交易的东北证券股份有限公司机械行业首席分析师叶志刚，这是首起证券公司行业分析师利用职务便利从事“抢帽子”操纵案件。

此外，还包括解聘涉嫌违规持股的第三届并购重组委委员吴建敏，而这是证监会历史上对包括主板、创业板和并购重组委委员开出的首例重罚，足见打击力度之大。

一系列的案件的查处、曝光，势必对那些抱有侥幸心理的违法违规人员起到威慑作用。

与投资者面对面：

保护中小投资者利益

如何保护中小投资者的利益，是一个永恒的课题。

为做好投资者保护工作，郭树清指出，要加强投资者调查，及时反映投资者诉求。按照“贴近大众 ，贴近市场、深入浅出，注重效果”的原则，开展形式多样、内容丰富的投资者教育宣传活动，深入推广长期投资和“买者自负”的理念。

这表达出了监管层对保护中小投资者的决心。

在2011年12月19日在上海举行的公司治理论坛上，郭树清再次表达了类似的观点，提出要进一步加强对投资者合法权益的保护。对内幕交易、市场操纵等违法违规行为，要始终坚持零容忍的态度，坚决予以查处，并积极推动中小投资者利益的司法保护制度建设。

而随着2011年底证监会投资者保护局正式成立，对中小投资者的保护就更上一个层面。

作为证监会内设机构，投保局负责证券期货市场投资者保护工作的统筹规划、组织指导、监督检查、考核评估。投保局将对投资者心理、行为进行深入、持续的调查和研究，抓紧研究制定投资者保护的制度框架和工作机制，尽快建立起及时、通畅、有效的投资者保护工作信息监测平台和发布机制。

投保局不只是保护投资者的合法权益，还乐于倾听投资者的声音。在投保局成立后不久，就已经举行了数场座谈会：今年的2月9日，证监会主席助理吴利军和证监会有关部门负责人到证券公司营业部调研，面对面倾听投资者的诉求。

座谈会上，吴利军表示，投资者保护是一项系统的社会化活动，需要全社会，特别是市场参与者的广泛参与，证券公司及会计师事务所、律师事务所等各类专业服务机构，作为投资者与资本市场之间的桥梁，要归位尽责，承担保

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