2012年12月证券交易考前模拟卷(2)

21.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。

A.自营总规模的控制

B.资产配置比例控制

C.项目集中度控制

D.单个项目规模控制

22.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A.经纪

B.资产管理

C.投资银行

D.物业管理

23.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( ).

A.加强监管

B.严格把关

C.完善法制

D.加强自律管理

24.根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

A.每周

B.每月

C.每半年

D.每年

25.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。A.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

B设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

26.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。

A.申请书

B.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表27.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。

A.出具资产托管报告

B.安全保管集合资产管理计划资产

C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

28.下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是( )。

A.投资限制

B.投资理念与投资策略

C.投资规模与投资方

D.投资决策依据、投资程序与风险控制

29.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的( )。

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.其他证券

30.客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A.普通证券账户

B.信用证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保证券账户

31.信息技术风险控制的措施包括( )。

A.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

A.融券专用证券账户

B.信用交易资金交收账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保证券账户

33.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下( )几个品种。

A.1天

B.2天

C. 3天

D.7天

34.《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列( )行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A.擅自交易未经批准上市债券

B.擅自从事借券、租券等融券业务

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

35.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。

A.同业中心

B.中国人民银行

C.中央结算公司

D.中国证券业协会

36.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的( )的机构。

A.托管

B.登记

C.交易

D.结算

37.申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与( )等发行行为的权益登记日重合。

A.扩募

B.增发

C.配股

D.封转开

38.记账式国债在( )的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A.招投标

B.债券回购

C.场外合同分销

D.证券交易所挂牌分销

39.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( )，确定其最低结算备付金限额。

A.现金维护比例

B.最低结算备付金比例

C.上月证券日均买入金额

D.上月证券日均卖出金额

40.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有( )。

A.扣划自营证券

B.变卖自营证券

C.暂不交付相关证券

D.暂不向违约方划付相关资金

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