2012年12月证券交易考前模拟卷(2)

41.中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见.。

A.5

B.10

C.12

D.30

42.客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。

A.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买人价格)× 100%

B.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)× 100%

C.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

D.融资保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

43.证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是( )。

A.客户信用交易担保证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

44.客户的信用资金账户开立数量为( )。

A.1个

B.2个

C.3个

D.不限

45.客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是( )。

A.现金抵券

B.直接还券

C.卖券还款

D.买券还券

46.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过( )个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的( )以上。

A.2，300%

B.3，500%

C.4，500%

D.5，300%

47.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由( )统一制定、保管的融资融券业务合同。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证券监督管理委员会

48.证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是( )。

A.客户信用证券账户

B.客户信用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.融资专用资金账户

49.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。

A.10元，1元

B.1万元，1万元

C.10万元，1万元

D.10万元，10万元

50.格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.交易系统

B.证券公司

C.结算代理人

D.中国人民银行

51.参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

52.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。

A.政策性银行

B.地方性银行

C.上市商业银行

D.所有商业银行

53.对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在( )日可用。

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3

54.国债买断式回购交易按照( )原则结算。

A.一次成交、一次清算

B.一次成交、两次清算

C.两次成交、一次清算

D.两次成交、两次清算

55.投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提是( )。

A初始登记

B.退出登记

C.变更登记

D.债券登记

56.可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用的方式是( )。

A.一步清算

B.二步清算

C.全额清算

D.净额清算

57.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

58.在每月前( )营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

59.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.定期交收

B.滚动交收

C.时点交收

D.会计日交收

60.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为( )。

A.10亿元

B.30亿元

C.50亿元

D.60亿元

关注财星教育官方微信，关注你的未来：

首页 上一页 1 2 3 4 5 6 7 下一页 尾页