《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2011）》

应与客户签订融资融券合同的规定；掌握有关融资、融券期限和融资利率的规定；掌握证券公司向客户收取保证金的规定；掌握融资融券所生债权担保物的规定；掌握有关证券公司受托持有证券权益处置的规定；熟悉证券公司报告融资融券交易信息的规定；掌握对违反规定的证券公司或其分支机构处罚的规定。
（16）《最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》（2004年11月9日公布， 通知自发布之日起执行）
熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。
（17）《外资参股证券公司设立规则》（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改<外资参股券公司设立规则>的决定》修订）
掌握外资参股证券公司的设立方式；熟悉目前外资参股证券公司境内外股东权益比例的有关规定。
（18）《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起实施）
掌握证券公司定向资产管理业务尽职调查及风险揭示的规定；掌握证券公司定向资产管理业务客户资产独立核算和分帐管理的规定；掌握证券公司定向资产管理业务内部控制的相关规定；掌握证券公司开展定向资产管理业务的禁止行为规定；掌握证券公司定向资产管理业务监督管理的规定。
（19）《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起实施）
掌握证券公司集合资产管理业务风险揭示的相关规定；掌握证券公司集合资产管理业务风险管理与内部控制的相关规定；熟悉证券公司集合资产管理业务的禁止行为规定；熟悉中国证监会及其派出机构对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。
 3、C类

（1）《证券投资基金法》（2003年10月28日通过， 2004年6月1日起实施）
掌握基金运作的方式；熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。
（2）《担保法》（1995年6月30日通过， 1995年10月1日起实施）
熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。
（3）《证券投资者保护基金管理办法》（2005年6月30日公布， 2005年7月1日起实施）
熟悉证券投资者保护基金公司的职责；熟悉基金的来源和用途。
（4）《关于证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）
掌握证券公司应按照营业收入计缴证券投资者保护基金的规定；熟悉证券公司符合条件的可从证券投资者保护基金计缴基数中扣除一定项目的规定。
（5）《证券公司债券管理暂行办法》（2004年10月18日最新修订，同日起实行）
掌握证券公司债券发行方式；掌握证券公司公开发行债券的条件；掌握证券公司定向发行债券的条件；熟悉证券公司发行债券募集资金使用的规定；掌握证券公司债券发行担保的规定；掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。
（6）《证券公司短期融资券管理办法》（2004年10月18日发布， 2004年11月1日起实行）
掌握证券公司短期融资券的含义；熟悉证券公司短期融资券发行和交易的场所；掌握证券公司发行短期融资券的条件；熟悉证券公司发行短期融资券规模的规定；熟悉证券公司短期融资券期限的规定；掌握证券公司发行短期融资券募集资金用途的规定。
（7）《证券公司股票质押贷款管理办法》（2004年11月2日发布， 自发布之日起执行）
掌握证券公司可以将股票质押贷款，并办理相关登记手续的规定。
（8）《关于证券公司担保问题的通知》（2001年4月24日发布）
掌握证券公司提供担保额的上限。
（9）《证券公司年度报告内容与格式准则》（2002年12月27日发布，2008年1月14日修订）
掌握证券公司年度报告的审计要求及报送时间要求；熟悉证券公司董事会及董事对编制证券公司年度报告的相关责任。
（10）《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（2006年6月30日公布， 2006年8月1日起实施）
掌握证券公司应健全业务隔离制度的规定；掌握证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理的规定；掌握证券公司应建立融资融券业务决策与授权体系的规定；掌握应加强对分支机构融资融券业务控制的规定；熟悉关于建立客户选择和授信制度的规定；熟悉证券公司应向客户履行告知义务的规定；熟悉为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户的规定；熟悉监控客户担保物价值和通知客户补足担保物的规定；熟悉关于强制性平仓的规定；掌握应建立融资融券业务集中风险监控系统的规定；掌握应采取有效措施保障客户资产安全的规定；熟悉应加强对融资融券业务风险监控和业务稽核的规定。
（11）《上市公司信息披露管理办法》（2007年1月30日发布，自发布之日起施行）
掌握上市公司信息披露的一般规定；熟悉关于上市公司招股说明书、募集说明书与上市公告书的规定；熟悉关于上市公司定期报告的规定；掌握关于上市公司临时报告的规定；掌握上市公司信息披露事务管理的规定；熟悉对上市公司信息披露监督管理与法律责任的规定。
（12）《关于加强上市证券公司监管的规定》（2009年4月3日公布，自公布之日起施行）
掌握证券公司首次公开发行并上市和上市后再融资行为的规定；掌握有关持有或变更上市证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有关的规定；掌握上市证券公司编制上市公司年报和证券公司监管年报的规定；掌握上市证券公司披露持有其他上市公司股权

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