《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2011）》

的相关规定；掌握上市公司有关证券发行在监管和处罚方面的相关规定。
（6）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（2009年1月21日公布，自2009年5月1日起施行。）
掌握发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市应当符合的条件；掌握保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市的职责。掌握保荐人及其保荐代表人信息披露及预披露相关责任的规定；熟悉发行人、保荐人及证券服务机构信息披露方式和时间的规定；熟悉发行人及有关的当事人为公开发行股票进行宣传的禁止行为。掌握保荐人或其相关签名人员违法违规的法律责任；掌握证券服务机构违法违规的法律责任；掌握证监会对相关机构和责任人员可以采取的监管措施。
（7）《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（2009年6月30日公布，自2009年7月15日起施行。）
掌握投资者参与创业板市场的条件；掌握证券公司建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程的规定；掌握有关证券公司应与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》的规定；熟悉投资者应当配合证券公司开展投资者适当性管理工作的规定；掌握证券公司开展创业板市场投资者教育的有关规定；熟悉证券公司落实创业板市场投资者适当性管理工作、指定经理层高级管理人员和专门部门组织实施相关工作、完善客户纠纷处理机制的有关规定；熟悉实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育工作的自律机构和监管措施；熟悉中国证监会对实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育工作的监管职责及可以采取的监管措施。
（8）《证券经纪人管理暂行规定》（2009年3月13日公布，2009年4月13日起实施）
掌握证券经纪人的概念；熟悉证券公司与证券经纪人签订委托合同的内容；熟悉证券公司对证券经纪人进行执业前培训的要求；熟悉证券公司为证券经纪人进行执业注册登记的规定；掌握证券经纪人根据证券公司授权可以从事的活动；掌握证券经纪人在执业中的禁止行为；熟悉证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制的规定；掌握证券公司对证券经纪人在执业过程中违反相关法规的处理办法；掌握证券公司按规定向监管部门报送证券经纪人管理年度报告的内容；熟悉证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报监管部门备案的规定。
（9）《证券公司分类监管规定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）
熟悉证券公司分类工作必须坚持的原则；掌握评价证券公司风险管理能力所依据的指标；掌握评价证券公司市场竞争力所依据的业务；掌握评价证券公司持续合规状况所依据的情况；掌握对证券公司评价计分的方法；熟悉证券公司因违法违规行为而被相应扣分的规定；熟悉证券公司因风险管理能力薄弱而被相应扣分的规定；熟悉证券公司因市场竞争力符合一定条件而被相应加分的规定；熟悉证券公司申请专业评价机构对其进行专业评价的规定；掌握根据证券公司评价计分高低而分类的级别；熟悉将证券公司类别下调等级的情形；熟悉证券公司分类评价的程序；熟悉证券公司分类结果的使用规定。
（10）《证券公司设立子公司试行规定》（2007年12月28日公布，2008年1月1日起实施）
掌握证券公司与其子公司不得同业竞争的规定；掌握证券公司与其他投资者共同出资设立子公司的规定；掌握证券公司设立子公司应当符合的审慎性要求；掌握可以申请扩大业务范围的证券公司子公司的条件规定；掌握证券公司子公司的股东表决权的相关规定；掌握证券公司应对子公司提供有关支持和服务的规定；掌握证券公司不得损害子公司合法权益的规定；掌握对证券公司子公司内部控制和风险管理的相关规定；掌握证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的规定。
（11）《证券公司分公司监管规定（试行）》（2008年5月13日发布并实行）
掌握证券公司授权其分公司经营业务的规定；掌握证券公司申请设立分公司应当符合的审慎性要求；掌握证券公司变更分公司相关事项应当报证监会及其派出机构批准的规定；掌握证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一管理的规定；熟悉证券公司分公司的业务活动、负责人应当接受分公司所在地证监局的监管的规定。
（12）《关于进一步规范证券营业网点的规定》（《2008年5月16日证监会公告[2008]21号公布实施，2009年10月15日根据《关于修改〈关于进一步规范证券营业网点的规定〉的决定》（证监会公告[2009]27号）修订，自2009年11月1日起施行）
掌握证券公司申请设立证券营业部应当符合的审慎性要求；掌握拟设证券营业部应当具备的条件；熟悉证券公司申请设立证券营业部的程序；掌握证券服务部规范和违规营业网点清理的要求；掌握证券公司收购证券营业部的条件；熟悉证券营业部不得异地迁址的规定。
（13）《证券公司证券自营业务指引》（2003年12月23日公布，2004年2月1日起实施）
掌握证券公司自营业务的机制和决策体制；掌握自营业务相关部门的地位和职责；掌握关于建立健全自营业务授权制度的规定；熟悉自营业务和资金出入必须以公司名义进行、应独立清算的规定；掌握自营业务建立防火墙制度的规定；掌握自营业务相关部门相互独立的规定；熟悉风险监控部门建立风险监控报告机制的规定；熟悉有关自营业务内部报告和信息报告制度的规定；熟悉有关用语的定义。
（14）《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日公布，2004年2月1日起实施）
熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产管理计划的类型；掌握证券公司从事客户资产管理业务条件；掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为；熟悉客户对资产来源及用途合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定；掌握定向资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握集合资产管理业务的资产独立、分账管理原则。
（15）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起实施）
掌握融资融券业务的概念；掌握证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件；掌握证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定；掌握证券公司

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