2010年证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
2010年05月28日 来源：财星教育 点击量：
第四章 合规评估与问责机制
掌握对合规职能的有效性进行评估的主要方式；掌握内部评估、外部评估、监管评估等评估监督方式的特点及相互差别。掌握各评估方式在对合规职能有效性进行评估方面各自的评估内容、范围、频率以及工作方法。
了解证券公司内有权对合规部门职能行使进行检查的部门,检查的范围、方式、频率和相关独立性要求。
了解合规问责机制的内容和意义；了解公司遵守法律法规的责任和合规部门及其人员的作用之间的区别;了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；熟悉掌握证券公司的合规责任减免机制。
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