2010年证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

第二章合规体系建设

第一节合规文化建设

掌握合规文化的基本概念，企业建设合规文化的涵义，合规文化的主要要素，以及企业建设合规文化的主要方式、方法。

第二节合规管理体系建设

一、合规基本制度的建设

掌握在公司内部建立合规管理制度的基本原因及其意义；掌握证券公司合规管理基本制度应包括的内容以及相应的审批过程。

二、合规管理体系的基本原则

掌握公司合规职能独立性的基本概念及其涵义，掌握实现合规职能独立性应采取的制度设计，重点掌握合规总监及合规部门的选任及解聘机制、汇报机制、评估机制、责任追究机制等。

掌握合规职能的一般组织架构设计原则；掌握公司管理机构、合规负责人、合规部门专业人员在合规职能组织架构中的不同角色和职责分工。重点掌握合规负责人的职责和角色定位，掌握合规总监与其它公司高级管理人员、业务线负责人之间的关系。

掌握合规专业人员在履行合规职能时的内部分工原则；掌握合规专业人员的职责分工和归责机制等。

掌握几类基本的合规管理组织结构模式，掌握不同规模、业务类型的证券公司所适用的合规管理组织结构。

三、合规管理制度运行的基本原则

掌握合规部门履行合规职责的基本机制、程序和方式；掌握业务部门执行合规任务时的汇报路线以及与高级管理人员之间的交流方式。

掌握合规人员所应具备的基本素质，包括专业技能、品质、经验，选任合规人员的基本要求，以及对合规专业人员进行培训的基本方式。

第三节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工

掌握公司管理人员，包括公司管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管的主要职能；掌握公司一般管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管在履行合规职责时的作用和所需承担的责任；掌握合规专业人员的基本职责，掌握合规专业人员与上述管理人员在履行合规职能方面的相互关系。

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