2010年证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
2010年05月28日 来源：财星教育 点击量：
目 录
第一部分 合规理论与实务
第一章
合规理论
第一节
合规基本概念及涵义
第二节
合规风险与其它公司风险的关系
第三节
合规管理与公司治理、公司内控的关系
第四节
其它合规问题
第二章
合规体系建设
第一节
合规文化建设
第二节
合规管理体系建设
第三节
合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工
第三章
合规职能
第一节
合规的核心职能
第二节
合规沟通渠道
第三节
证券公司合规管理工作的若干重点
第四章
合规评估与问责机制
第二部分
法律法规
第一章
法理基础
第二章
公法基础
第一节
刑法及反洗钱法
第二节
程序法
第三章
民商经济法
第四节
民法
第五节
商法
第六节
经济法
第三部分
证券公司
业务规则
第一章 证券
公司管理规则
第一节
证券公司法人治理规则
第二节
人员管理规则
第三节
风险控制管理规则
第四节
内部控制管理规则
第五节
财务管理规则
第六节
IT
治理规则
第七节
其他有关规则
第二章
证券公司业务管理规则
第一节
经纪业务管理规则
第二节
投资银行业务管理规则
第三节
自营业务管理规则
第四节
资产管理业务管理规则
第五节
融资融券业务管理规则
第六节
研究咨询业务管理规则
第七节
其他业务管理规则
附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
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