8000万门槛并未降低 期货投资咨询业务五一开闸

中国证监会4月1日晚公布《期货投资咨询业务试行办法》(下称《试行办法》)，明确期货公司申请期货投资咨询业务，注册资本须不低于1亿元，且净资本不低于8000万元。除了资本实力，《试行办法》还从合规角度和人员配备等方面，对期货公司作出了与征求意见稿相同的要求，期货公司准入门槛并未有所放松。《试行办法》将于5月1日起施行。据介绍，该办法出炉的背景是，近年大宗商品价格大幅波动，大中型企业和银行对期货投资咨询服务的需求日增。   

    中国证监会有关部门负责人表示，证监会结合全国期货公司近期的财务状况再次测算，目前全国期货公司注册资本1亿元以上的有90余家，大部分期货公司是能够申请期货投资咨询业务的。    

    据悉，《试行办法》主要从资本实力和合规角度对期货公司申请期货咨询业务作出规定：一是公司注册资本不低于1亿元，且净资本不低于8000万元；二是公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求；三是至少1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员，至少5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员；四是公司最近3年持续合规经营；五是具有完备的业务管理制度等。

    证监会相关负责人还表示，在公开征求社会意见阶段，有期货公司建议适当降低公司申请业务的财务门槛，如将净资本从8000万元降至4500万元，保证大部分期货公司能够参与。经过证监会结合期货公司近期财务状况再次测算，目前全国期货公司注册资本1亿元以上的约有90余家，且随着近年期货公司实力的增强，比较容易达到《试行办法》规定的财务要求，因此大部分期货公司能够申请期货投资咨询业务。

    证监会积极支持和鼓励期货公司根据《试行办法》，从实体企业、产业客户以及机构投资者的风险管理需求出发，发挥期货行业专业优势，开展以风险管理顾问服务为核心，期货研究分析和期货交易咨询为支持的期货投资咨询服务活动，逐步改变过去那种单纯依附于期货经纪业务、以“拉客户炒单”为目的的咨询服务模式。
 

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