2012年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类

(四) 部门规章及规范性文件

1、《证券业从业人员资格管理办法》

(2002年12月16日 证监会令第14号)

2、《证券市场禁入规定》

(2006年6月7日 证监会令第33号)

3、《证券发行上市保荐业务管理办法》

(2009年5月13日 证监会令第63号)

4、《首次公开发行股票并上市管理办法》

(2006年5月17日 证监会令第32号)

5、《上市公司证券发行管理办法》

(2006年5月6日 证监会令第30号)

6、《证券发行与承销管理办法》

(2010年10月11日 证监会令第69号)

7、《保荐人尽职调查工作准则》

(2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)

8、《公司债券发行试点办法》

(2007年8月14日 证监会令第49号)

9、《证券公司合规管理试行规定》

(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号)

10、《外资参股证券公司设立规则》

(2007年12月28日 证监会令第52号)

11、《证券公司风险控制指标管理办法》

(2008年6月24日 证监会令第55号)

12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

(2006年11月30日 证监会令第39号)

13、《证券公司融资融券业务管理办法》

(2011年10月26日 证监会公告〔2011〕31号)

14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》

(2003年12月18日 证监会令第17号)

15、《上市公司信息披露管理办法》

(2007年1月30日 证监会令第40号)

16、《上市公司收购管理办法》

(2008年8月27日 证监会令第56号)

17、《上市公司重大资产重组管理办法》

(2011年8月1日 证监会令第73号)

18、《上市公司股权激励管理办法(试行)》

(2005年12月31日 证监公司字[2005]151号)

19、《证券投资基金运作管理办法》

(2004年6月29日 证监会令第21号)

20、《证券投资基金管理公司管理办法》

(2004年9月16日 证监会令第22号)

21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

(2004年9月22日 证监会令第23号)

22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

(2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)

23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

(2007年6月18日 证监会令第46号)

24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

(2009年3月31日 证监会令第61号)

25、《证券经纪人管理暂行规定》

(2009年3月13日 证监会公告[2009]2号)

26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

(2004年7月21日 证监发[2004]67号)

27、《证券登记结算管理办法》

(2009年11月20日 证监会令第65号)

28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》

(2010年4月1日 证监会公告[2010]11号)

29、《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》

(2008年5月31日 证监会公告[2008]25号)

30、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》

(2008年5月31日 证监会公告[2008]26号)

31、《证券投资顾问业务暂行规定》

(2010年10月12日 证监会公告[2010]27号)

32、《发布证券研究报告暂行规定》

(2010年10月12日 证监会公告[2010]28号)

33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

(2008年6月3日 证监会令第54号)

34、《上市公司章程指引(2006年修订)》

(2006年3月16日 证监公司字[2006]38号)

35、《关于外国投资者并购境内企业的规定》

(2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号)

36、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

(2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号)

37、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》

(2005年6月16日 证监发[2005]51号)

38、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

(2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005]120号)

39、《证券投资基金信息披露管理办法》

(2004年6月8日 证监会令第19号)

40、《证券投资基金销售管理办法》

(2011年6月9日 证监会令第72号)

41、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

(2009年6月30日 证监会公告[2009]14号)

42、《证券投资基金评价业务管理办法》

(2009年11月6日 证监会令第64号)

43、《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》

(2011年5月4日 证监会公告〔2011〕12号)

44、《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

(2011年12月16日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第76号)

(五) 证券业自律准则

1、《证券业从业人员执业行为准则》

(2009年1月19日 中国证券业协会)

(六)证券交易所规则

1、《上海证券交易所股票上市规则》

(2008年9月4日 上海证券交易所)

2、《深圳证券交易所股票上市规则》

(2008年9月4日 深圳证券交易所)

3、《上海证券交易所交易规则》

(2006年5月15日 上海证券交易所)

4、《深圳证券交易所交易规则》

(2011年1月17日 深圳证券交易所)

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