证券投资顾问业务暂行规定（2011年1月1日起施行）
2010年10月20日 来源：证监会 点击量：
第三十一条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
第三十二条证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
第三十三条证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第三十四条证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。
第三十五条 本规定自2011年1月1日起施行。
中国证券监督管理委员 二○一○年十月十二日
关注财星教育官方微信，关注你的未来：
上一篇：10.17浙江建行基金内训
下一篇：10.17上海招行基金内训
2013年证券从业资格考试网络保过班 热招中...... |
|||||
课程名称 |
讲师 |
课时 |
价格 |
报名 |
试听 |
证券基础知识 |
蔡老师 |
30 |
￥365 |
||
证券交易 |
周老师 |
30 |
￥365 |
||
证券投资分析 |
周老师 |
30 |
￥365 |
||
证券投资基金 |
魏老师 |
30 |
￥365 |
||
证券发行与承销 |
周老师 |
30 |
￥365 |
||
2013年证券从业资格考试 网络课程
最新资讯
-
指定了不存在的栏目ID或栏目数组！
证券从业资格考试 考试指南
