2010年保荐代表人胜任能力考试大纲
2010年09月10日 来源：财星教育 点击量：
第二节 上市公司发行新股
一、上市公司发行新股的条件和要求
掌握上市公司公开发行新股的条件，配股和增发的要求，不得公开发行股票的情形。掌握上市公司非公开发行股票的条件，不得进行非公开发行股票的情形。掌握国有控股上市公司发行证券的其他规定。
二、上市公司发行新股的推荐和申报
掌握上市公司新股发行的决策程序和申请程序，发行申请前保荐机构尽职调查内容，申请文件的编制原则和要求，招股说明书（意向书）、非公开发行股票预案编制的基本要求，上市公司公开发行、非公开发行股票的审核程序。熟悉融资性权证的相关内容。
三、上市公司发行新股的发行上市程序及信息披露
掌握增发、配股的发行方式，增发和配股的发行上市业务操作流程，发行申请前后信息披露要求，公开发行过程中的信息披露要求，非公开发行的发行上市程序和发行申请前后的信息披露要求。
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