证券业从业人员资格考试大纲2011年

月31日 商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局 商务部令2005年第28号)

42.《上市公司重大资产重组管理办法》

(2008年4月16日 证监会令第53号)

43.《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》

(2005年6月16日 证监发[2005]51号)

44.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

(2005年11月14日 证监会.银监会 证监发[2005]120号)

45.《上市公司股权激励管理办法(试行)》

(2005年12月31日 证监公司字[2005]151号)

46.《证券投资基金信息披露管理办法》

(2004年6月8日 证监会令第19号)

47.《证券投资基金销售管理办法》

(2004年6月25日 证监会令第20号)

48.《证券投资基金运作管理办法》

(2004年6月29日 证监会令第21号)

49.《证券投资基金管理公司管理办法》

(2004年9月16日 证监会令第22号)

50.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

(2006年6月15日 证监基金字[2006]122号)

51.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

(2004年9月22日 证监会令第23号)

52.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

(2009年3月17日 证监会公告[2009]3号)

53.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

(2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)

54.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

(2007年6月18日 证监会令第46号)

55.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

(2007年10月12日 证监基金字[2007]277号)

56.《证券投资基金销售适用性指导意见》

(2007年10月12日 证监基金字[2007]278号)

57.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

(2007年11月29日 证监会令第51号)

58.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

(2002年12月3日 证监基金字[2002]93号)

59.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

(证监会公告[2009]32号，2009年12月14日公布，2010年3月15日起施行。)

60.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》

(证监会第64号令，2009年11月6日中国证券监督管理委员会第249次主席办公会议审议通过，自2010年1月1日起施行。)

61.《证券交易所管理办法》

(2001年12月12日 证监会令第4号)

62.《证券登记结算管理办法》

(证监会第65号令，2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》修订，自2009年12月21日起施行。)

63.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

(证监会公告[2010]4号，2010年2月5日公布，自2010年2月8日起施行。)

64.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

(证监会公告[2009]14号，2009年7月15日公布并施行。)

65.《关于修改<关于进一步规范证券营业网点的规定>的决定》

(2009年10月15日 证监会公告[2009]27号)

66.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

(2010年1月22日 证监会公告[2010]3号)

67.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

(2010年4月1日 证监会公告[2010]11号)

68.《证券公司参与股指期货交易指引》

(2010年4月21日 证监会公告[2010]14号)

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