2010年期货法规模拟试题(4.6)
2010年04月06日 来源:财星教育 点击量:
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据( ),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A.《证券法 》 B.《期货交易管理条例》
C.《公司法》 D.《期货公司管理办法》
正确答案:A
证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.期货代理业务资格 B.其它三项都不是
C.介绍业务资格 D.期货经纪业务资格
正确答案:C
证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风脸控制指标符合规定标准。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月
正确答案:C
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
正确答案:B
证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少( )名,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2;2 B.5;5 C.5;2 D.2;5
正确答案:C
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