证券保荐人制度包含哪些内容?

2012年05月07日 来源:中顾法律网 点击量:

一是公司上市保荐责任。

公司上市保荐责任主要包括以下几点:

(1)勤勉尽责地为被保荐人提供股票发行上市的专业指导意见;

(2)核查被保荐人的基本情况,确保其具备相关法律、法规、规范性文件规定的发行上市条件;

(3)指导被保荐人按照规范要求制作股票发行上市申请文件,对股票发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性承担连带责任;

(4)指导被保荐人建立规范的法人治理结构;

(5)确认被保荐人的全体董事具备担任董事所需的专业技能及经验,并确保全体董事充分了解其作为上市公司董事应遵循的法律、法规及相关责任;

(6)代表被保荐人报送发行上市申请文件并负责与监管部门和交易所进行沟通。

二是上市后信息披露保荐责任。

公司上市后,保荐人通常在2年内要持续履行下列信息披露保荐责任:

(1)继续为被保荐人提供持续遵守相关法律、法规及交易所上市规则的专业指导意见并指导其规范运作;

(2)督促被保荐人严格履行公开披露文件中承诺的业务发展、募集资金使用及其它各项义务;

(3)认真审核被保荐人拟公告的所有公开披露文件,督促并指导被保荐人按照法规,真实、准确、完整、及时地披露信息;

(4)对被保荐人公开披露文件的真实性、准确性、完整性有疑义时,应当向被保荐人指出并进行核实,发现重大问题时,及时向证券监管部门和交易所报告;

(5)代表申请人与证券监管部门、交易所进行沟通,参加被保荐人与证券监管部门和交易所进行的所有正式会谈;

(6)公司上市后,就被保荐人业绩状况、发展前景、市场表现等发表财务分析报告,为投资者决策提供参考意见。

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