第二节 企业债券与公司债券
掌握企业债券和公司债券的概念、发行条件及条款设计要求,发行的申报与核准,发行申请文件内容。掌握企业债券和公司债券上市条件、上市申请和核准,上市后的信息披露及持续性义务。熟悉公司债券持有人权益保护的相关规定。熟悉证券交易所对公司债券发行、上市、交易及分类监管的相关规定。
第三节 证券公司债
掌握证券公司债券发行的基本概念、基本条件,证券公司债券信用评级、担保、专项偿债帐户及其他偿债措施的要求,债权代理人、债券持有人会议及合格投资者的概念,证券公司债券募集资金投向的限制性规定。掌握证券公司债券发行的申报与核准,发行申请文件内容,熟悉证券公司债券上市与交易的要求,证券公司发行债券相关的信息披露要求。
第四节 短期融资券与中期票据
掌握短期融资券的基本概念、发行条件、发行规模与资金使用、发行操作要求、发行申请文件要求、承销规程,交易、结算和兑付。掌握短期融资券的信息披露和监督管理等相关规定。
掌握中期票据的概念、中期票据发行文件中对投资者保护机制的约定,询价机制、信用评级、信息披露和监督管理等相关规定。
第五节 资产证券化
掌握资产证券化各方参与者的概念、条件、职责等相关内容。熟悉资产证券化发行的申报程序、申请文件的内容,发行的具体操作,会计处理和税收政策。熟悉公开发行证券化产品的信息披露。
第六节 担保与信用评级
掌握担保与信用评级的基本概念及分类,发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、可交换公司债券、公司债券和企业债券所需担保函的格式和内容。掌握信用评级报告的格式和内容,熟悉公司债券资信评级的相关内容。
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