2010年证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
2010年05月28日 来源：财星教育 点击量：
第三节 自营业务管理规则
掌握证券公司
自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系的一般规定；掌握
证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握
证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。
掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他业务之间防火墙的要求。熟悉证券公司参与申购关联方承销的证券有关规定；熟悉证券公司自营证券质押业务管理规则。
掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则；熟悉中央结算公司关于买断式国债回购交易结算的规定；了解证券公司在全国银行间同业市场交易资金的清算方式的规定；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施和对交收违约处理的规定。
第四节
资产管理业务管理规则
掌握资产管理业务运作管理的一般规定；熟悉证券公司取得资产管理业务应当具备的条件；熟悉证券公司申请资产管理业务资格应当提交的材料；掌握资产管理业务的基本业务规范；掌握资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施以及后续监管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务了解客户的规则；掌握证券公司资产管理业务违反有关法规的法律责任。熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉专项资产管理业务的有关规定。
了解设立集合资产管理计划的备案与批准程序；了解资产托管的有关规定和要求；了解证券交易所、证券登记结算机构以及证券业协会的在资产管理业务运作中的职责。
掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定；熟悉证券公司申请设立集合计划向证监会提交的文件要求；掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则；掌握集合计划成立应具备的条件；掌握集合计划展期、终止的有关规定；掌握集合资产管理合同变更报备规定；掌握集合资产管理合同必备条款；掌握集合资产管理业务风险揭示书必备条款；掌握集合资产管理计划说明书必备条款；掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定；熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。
掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定；掌握定向资产管理业务的业务规则；掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定；掌握定向资产管理合同必备条款；掌握定向资产管理业务风险揭示书必备条款；熟悉中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。
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