2010年证券基础模拟试题（4.30）

证券公司完善内部控制机制的原则有（　　）。
A.健全性原则                           B.独立性原则 
C.相互制约原则                       D.合理原则
答案：ABCD


证券公司内部控制的目标是（　　）。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果
答案：ABCD


证券公司内部控制应渗透到（　　）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞。
A.决策              B.执行               C.监督                  D.反馈
答案：ABCD


（　　），国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，要求各地区、各部门积极支持配合，共同做好综合治理工作。
A.2003年8月　　                  B.2004年1月   
C.2004年8月                        D.2005年7月
答案：D


以下属于证券公司综合治理成果的具体体现的是（　　）。
A.有效化解了历史遗留风险                        B.平稳处置了一批高风险公司
C.集中改革完善了一批基础性制度             D.进一步健全了法规体系和监管机制
答案：ABCD

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