2010年证券交易模拟试题（4.13）

资产管理业务主要有(　　)。
A.为单一客户办理定向资产管理业务             B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务             D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案：ACD


为单一客户办理定向资产管理业务的特点是(　　)。
A.证券公司与客户必须是一对一的            B.具体投资方向在资产管理合同中约定
C.客户资产必须进行托管                          D.通过单一客户的专门证券账户经营运作
答案：ABD


专项资产管理业务的特点是(　　)。
A.集合性                                     B.特定性
C.专门账户经营运作                   D.具体投资方向在资产管理合同中约定
答案：BC


证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件(　　)。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D.最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
答案：ABCD


关于办理资产管理业务，不正确的有(　　)
A.一般情况下，办理资产管理业务的客户可以转让其份额
B.资产管理业务的证券不得用于回购
C.证券公司不可委托其他证券公司推广资产管理业务
D.证券公司办理资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
答案：AC

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