2010年证券交易模拟试题（4.12）

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(　　)。
A.30年                B.20年            C.10年                D.5年
答案：B


自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。
A.1                       B.2                C.3                    D.5
答案：C


证券公司自营业务与经纪业务不依法分开处理，混合操作，可能面临的最严厉处罚是(　　)。
A.撤消证券自营业务许可证               B.没收违法所得
C.罚款                                              D.警告
答案：A


下列关于证券自营业务的说法正确的是(　　)。
A.只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务
B.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5亿元
C.自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户内进行
答案：ACD


证券自营业务的特点包括(　　)。
A.决策的自主性               B.交易的风险性        C.收益的稳定性            D.买卖的间接性
答案：AB

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