2010年证券发行与承销模拟试题（3.25）

最狭义的投资银行业务包括(　　)。
A.一级市场的承销融资活动
B.承销、收购兼并和证券经纪业务
C.包括商人银行业务、基金管理、投资研究、风险资本管理和自营交易
D.证券承销和证券经纪业务
正确答案：A

(　　)年通过实施的《金融服务现代化法案》标志着美国商业银行发展的壁垒被打破，真正的混业经营时代开始到来。
A.1998                   B.1995                    C.2000                  D.1999
正确答案：D

1933年美国通过的(　　)和(　　)从法律上规定了分业经营的框架。
A.《证券法》                                B.《格拉斯•斯蒂格尔法》
C.《证券交易法》                        D.《金融服务现代化法案》
正确答案：AB

我国目前使用的证券发行监管方式为(　　)。
A.额度制度               B.核准制                  C.注册制                D.特许制
正确答案：B

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》将证券上市核准权赋予了(　　)
A.中国证券业协会                               B.中国证监会
C.发行地中国证监会派出机构          D.证券交易所
正确答案：D

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