2005年证券业从业人员资格考试大纲
2010年03月11日 来源： 点击量：
06年第二次考试大纲：点击下载
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本年度第二次考试将于6月举行，此次考试大纲、教材仍使用2005年版，但大纲、教材中与现行法律法规不一致的，应以现行法律法规为准（截至2006年5月31日）。涉及的主要法律法规有： （一）法律
1、《中华人民共和国公司法》
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2、《中华人民共和国证券法》
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
（二） 部门规章及规范性文件
1、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日 中国证券监督管理委员会令第32号）
2、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日 中国证券监督管理委员会令第30号）
3、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2006年修订）》
（2006年5月18日 证监发行字[2006]5号）
4、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）》
（2006年5月18日 证监发行字[2006] 6号）
5、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
（2006年5月8日 证监发行字[2006] 1号）
6、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
（2006年5月8日 证监发行字[2006] 2号）
7、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
（2006年5月9日 中国证券监督管理委员会令第31号）
8、《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）
9、《上市公司股东大会规则》
（2006年3月16日 证监发[2006]21号）
10、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日 商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局2005年第28号令）
(三) 证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则（2006年5月修订）》
2、《深圳证券交易所股票上市规则（2006年5月修订）》
3、《沪市股票上网发行资金申购实施办法》2006年5月20日上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司
4、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》2006年5月20日 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
5、《股票上市公告书内容与格式指引》2006年5月18日 上海证券交易所
6、《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》 2006年5月18日 深圳证券交易所
7、《上海证券交易所股票交易规则（2006年5月修订）》
8、《深圳证券交易所股票交易规则（2006年5月修订）》
中国证券业协会
2006年6月2日
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