(四) 部门规章及规范性文件
1.《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2.《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3.《证券发行上市保荐业务管理办法》
（证监会第63号令，2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订，自2009年6月14日起施行。）
4.《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日 证监会令第32号）
5.《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日 证监会令第30号）
6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
（2006年5月9日 证监会令第31号）
7.《证券发行与承销管理办法》
（2006年9月17日 证监会令第37号）
8.《上市公司非公开发行股票实施细则》
（2007年9月17日 证监发行字[2007]302号）
9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
（2007年12月26日 证监发行字[2007]500号）
10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》
（2006年7月25日 证监发[2006]83号）
11.《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日 证监会令第49号）
12.《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号）
13.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
（2009年4月1日起施行 证监会公告[2009]5号）
14.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
（2009年5月1日起施行）
15.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日 证监发[2004]67号）
16.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
（2005年2月18日 人民银行.财政部.发改委.证监会 中国人民银行公告[2005]第5号）
17.《证券公司分公司监管规定（试行）》
（2008年5月13日 证监会公告[2008]年20号）
18.《外资参股证券公司设立规则》(2008年修订)
（2007年12月28日 证监会令第52号）
19.《证券公司风险控制指标管理办法》
（2008年6月24日 证监会令第55号）
20.《证券公司合规管理试行规定》
（2008年7月14日 证监会公告［2008］30号）
21.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）
（2008年1月14日 证监会计字[2008]1号）
22.《证券公司分类监管规定》
（证监会公告[2009]12号，2009年5月26日公布并施行。2010年5月14日修改，证监会公告[2010]17号）
23.《证券公司设立子公司试行规定》
（2007年12月28日 证监机构字[2007]345号）
24.《证券公司内部控制指引》
（2003年12月15日 证监机构字[2003]260号）
25.《证券公司治理准则（试行）》
（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）
26．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日 证监会令第39号）
27.《客户交易结算资金管理办法》
（2001年5月16日 证监会令第3号）
28.《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》
（2008年5月16日 证监会公告[2008]年21号）
29.《证券公司证券自营业务指引》
（2005年11月11日 证监机构字[2005]126号）
30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日 证监会令第17号）
31.《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］25号）
32.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］26号）
33.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
（2008年6月3日 证监会令第54号）
34.《证券经纪人管理暂行规定》
（2009年4月13日起施行 证监会公告[2009]2号）
35.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
（2007年8月24日 证监会令第50号）
36.《上市公司治理准则》
（2002年1月7日 证监会.国家经贸委 证监发[2002]1号）
37.《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）
38.《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日 证监会令第40号）
39.《上市公司收购管理办法》
（2008年8月27日 证监会令第56号）
40.《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日 商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局 商务部令2006年第10号）
41.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日 商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局 商务部令2005年第28号）
42.《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日 证监会令第53号）
43.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日 证监发[2005]51号）
44.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日 证监会.银监会 证监发[2005]120号）
45.《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）
46.《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日 证监会令第19号）
47.《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日 证监会令第20号）
48.《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日 证监会令第21号）
49.《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日 证监会令第22号）
50.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
（2006年6月15日 证监基金字[2006]122号）
51.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日 证监会令第23号）
52.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
（2009年3月17日 证监会公告[2009]3号）
53.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
54.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日 证监会令第46号）
55．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
（2007年10月12日 证监基金字[2007]277号）
56．《证券投资基金销售适用性指导意见》
（2007年10月12日 证监基金字[2007]278号）
57.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
（2007年11月29日 证监会令第51号）
58.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
（2002年12月3日 证监基金字[2002]93号）
59.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
（证监会公告[2009]32号，2009年12月14日公布，2010年3月15日起施行。）
60.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》
（证监会第64号令，2009年11月6日中国证券监督管理委员会第249次主席办公会议审议通过，自2010年1月1日起施行。）
61.《证券交易所管理办法》
（2001年12月12日 证监会令第4号）
62.《证券登记结算管理办法》
（证监会第65号令，2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》修订，自2009年12月21日起施行。）
63.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》
（证监会公告[2010]4号，2010年2月5日公布，自2010年2月8日起施行。）
64.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
（证监会公告[2009]14号，2009年7月15日公布并施行。）
65.《关于修改<关于进一步规范证券营业网点的规定>的决定》
（2009年10月15日 证监会公告[2009]27号）
66.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
（2010年1月22日 证监会公告[2010]3号）
67.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
（2010年4月1日 证监会公告[2010]11号）
68.《证券公司参与股指期货交易指引》
（2010年4月21日 证监会公告[2010]14号）
