2013年证券市场基础知识考试模拟试题及答案

1). 关于混合资本债券，下列说法正确的有( )。

A.混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂

B.我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的

C.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前但列在股权资本之后

D.最近1期审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息

正确答案：ABD

答案解析：C项，我国的混合资本债券的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后。

2). 证券公司主要业务包括( )。[2010年3月真题]

A.证券投资咨询业务

B.证券资产管理业务

C.证券承销与保荐业务

D.担保业务

正确答案：ABC

答案解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围除ABC三项外，还包括：①证券经纪业务;②与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;③证券自营业务;④融资融券业务;⑤证券公司中间介绍(IB)业务。

3). 证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。( )[2010年5月真题]

正确答案：错

答案解析：证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。应当强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理，关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。

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