2013年证券交易考前冲刺试题及答案

1.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

答案：A

解析：董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模

等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

2.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

A.供求关系

B.交易价格

C.市场秩序

D.交易量

答案：A

解析：操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证

券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。

3.在集合资产管理计划中，下列不属于客户应承担的义务是( )。

A.按合同约定承担投资风险

B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

答案：D

解析：在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括：①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

4.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。

A.集合计划展期

B.集合计划终止和清算

C.违约责任与争议处理

D.客户资产的管理方式和管理权限

答案：D

解析：D项属于定向资产管理合同的主要内容。

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