2013年证券交易考前冲刺试题及答案

1.下列关于认股权证的表述，正确的是( )。

A.认股权证不能在场外市场交易

B.认股权证的交易方式与股票交易类似

C.从内容上看，认股权证具有期货的性质

D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

答案：B

解析：A项认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易;C项从内容上看，认股权证具有期权的性质;D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。

2.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。

A.投机收入

B.佣金收入

C.投资收入

D.买卖证券的差价

答案：D

解析：在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。<

3.清算、交收与财产实际转移之间的关系是( )。

A.清算发生财产实际转移

B.交收发生财产实际转移

C.清算、交收均不发生财产实际转移

D.清算、交收均发生财产实际转移

答案：B

解析：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移;交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。

4.( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布’

C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

答案：B

解析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。

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