2013年证券交易全真模拟试题(一)及答案

1.证券交易的特征主要表现为( )。

A.流动性、收益性和风险性

B.流动性、安全性和收益性

C.收益性、安全性和风险性

D.流动性、安全性和风险性

答案：A

解析：证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，三个特征互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力;而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定的收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化而给持有者带来损失的风险。

2.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。

A.防止证券交易中的欺诈行为

B.公正地对待证券交易的参与各方

C.实现市场信息的公开化

D.保证参与交易的各方机会均等

答案：C

解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，证券交易必须遵循公开、公正、公平三个原则。其中，公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

3).开立证券账户应坚持( )的原则。

A.合法性和真实性

B.合法性和同一性

C.同一性和真实性

D.合法性和有效性

答案：A

解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

4).证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。

A.价格优先、时间优先

B.价格优先、客户优先

C.时间优先、客户优先

D.数量优先、客户优先

答案：C

解析：证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。前者是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报;后者是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

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