2013年3月证券发行与承销考试预测试题及答案（1）

1). 主承销商对存在( )情形的询价对象不得配售股票。

A.招股说明书中存在虚假信息

B.询价对象与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.未参与累计投标询价

正确答案：BC

答案解析：承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

2). 集合票据是指( )具有法人资格的中小非金融企业在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.2个以上、5个以下

B.2个(含)以上、5个(含)以下

C.2个以上、10个以下

D.2个(含)以上、10个(含)以下

正确答案：D

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