2013年证券投资基金考试大纲

【目的与要求】本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。

第一章证券投资基金概述

掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。

掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。

了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章基金的类型

了解证券投资基金分类的意义;掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用;掌握股票基金与股票的区别;熟悉股票基金的分类;了解股票基金的投资风险;掌握股票基金的分析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用;掌握债券基金与债券的区别;熟悉债券基金的类型;了解债券基金的投资风险;掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用;了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象;了解货币市场基金的投资风险;掌握货币市场基金的分析方法。

了解混合基金在投资组合中的作用;了解混合基金的类型;了解混合基金的投资风险。

了解保本基金的特点;掌握保本基金的保本策略;了解保本基金的类型;了解保本基金的投资风险;掌握保本基金的分析方法。

掌握ETF的特点、套利原理;了解ETF的类型;了解ETF的投资风险及其分析方法。

了解QDII基金在投资组合中的作用;了解QDII的投资对象;了解QDII基金的投资风险。

掌握分级基金的特点;了解分级基金类型;了解分级基金的风险。

了解基金评价的概念与目的;了解基金评价的三个角度;了解基金评级方法;掌握基金评级的运用;掌握基金评级的局限性;掌握基金评价业务原则;掌握基金评价禁止性规定。

第三章基金的募集、交易与登记

了解基金的募集程序;熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式;掌握开放式基金认购份额的计算;掌握封闭式基金的认购;ETF与LOF份额的认购;QDII基金份额的认购;分级基金份额的认购。

了解封闭式基金上市交易条件、交易规则;熟悉封闭式基金的交易费用;掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别;掌握开放式基金申购、赎回的原则;熟悉开放式基金申购、赎回的费用;掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法;了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付;了解巨额赎回的认定与处理方式。

掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。

了解LOF份额上市的交易条件;掌握LOF份额的交易规则;了解LOF份额场外申购赎回与场内申购赎回的概念;掌握LOF份额转托管的概念。

掌握QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

了解分级基金上市交易的特点;了解分级基金的申购、赎回的特点;了解分级基金份额转托管的概念。

掌握开放式基金份额的登记的概念;了解开放式基金登记机构及其职责;熟悉基金登记的流程;了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。

第四章基金管理人

熟悉基金管理公司的市场准入规定;熟悉基金管理人的职责和作用;了解基金管理公司的主要业务;了解基金管理公司的业务特点。

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

了解基金管理公司的投资决策机构;熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

了解开展特定客户资产管理业务的准入条件;掌握特定客户资产管理产品的设立条件;熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。

了解基金管理公司治理结构的总体要求;掌握基金管理公司治理结构的基本原则;了解独立董事制度和督察长制度;掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

第五章基金托管人

熟悉基金资产托管业务;熟悉基金托管人在基金运作中的作用;了解基金托管人的市场准入规定;掌握基金托管人的职责;了解基金托管业务流程。

了解基金托管人的机构设置与技术系统。

了解基金财产保管的基本要求;熟悉基金资产账户的种类;掌握基金财产保管的内容。

了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。

掌握基金会计复核的内容。

了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容;了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

第六章基金的市场营销

了解基金市场营销的含义与特征;掌握基金市场营销的内容;了解基金产品的设计与定价;了解基金的销售渠道与促销手段;了解基金客户服务的方式。

了解基金销售的概念;了解基金销售机构的资格条件;了解基金销售支付结算的概念;了解基金销售结算资金的管理规范;熟悉基金宣传推介材料和活动的规范;掌握基金销售费用的规范;了解基金销售机构的规范;熟悉基金销售适用性的内容;了解基金销售中的反洗钱要求;了解基金投资者教育活动的意义;熟悉基金销售机构禁止行为的类型。

了解基金销售业务信息管理的内容;熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

第七章基金的估值、费用与会计核算

掌握基金资产估值的概念;了解基金资产估值的重要性;了解基金资产估值需考虑的因素;掌握我国基金资产估值的方法;掌握计算错误的处理及责任承担;了解暂停估值的情形;了解QDII基金资产的估值。

掌握基金运作过程中的两类费用的区别;熟悉基金费用的种类;掌握各种费用的计提标准及计提方式。

掌握基金会计核算的特点;了解基金会计核算的主要内容。

了解基金财务会计报告分析的目的;熟悉基金财务会计报表分析的方法。

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