2013年基金销售从业考试预测试题(14)

2013年01月08日 来源:中国证券考试网 点击量:

1). 在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意( )。

A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制

B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制

C.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生

D.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致

正确答案:D

2). 只有基金管理人有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。( )

正确答案:对

3). 下列关于申报时间的说法,错误的有( )。

A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00

B.每个交易日的9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的9:15~11:30、13:00~15:00

D.每个交易日的9:20—9:25、14:57~15:00,深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理

正确答案:D

答案解析:每个交易日的9:25—9:30,交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理,每个交易日的9:20—9:25、14:57~15:00,深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

4). 证券投资基金销售的代销渠道是( )。

A.邮寄

B.电话

C.银行

D.分支机构网点

正确答案:C

5). ( )是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.律师事务所和会计师事务所

D.基金投资咨询公司

正确答案:A

6). 存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用( )确定投资品种的公允价值。

A.发行日开盘价

B.发行日收盘价

C.最近交易的市价

D.发行日平均价

正确答案:C

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