2013年基金销售人员从业考试模拟试题（12）

1). 债券不能收回的情况有( )。

A.债务人清算后没有剩余余额

B.发行可转换债券

C.债务人不履行债务

D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

正确答案：CD

答案解析：债券投资不能收回的情况有：①债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金，不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低;②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

2). 关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外

D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

正确答案：D

答案解析：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。

3). ( )以股票为主要投资标的。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.指数型基金

D.QDII基金

正确答案：AC

4). 单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中的该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。( )

正确答案：对

5). ( )是指致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.表述不明

正确答案：B

6). 关于可转换债券的价值和价格，下列论述不正确的是( )。

A.可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响

B.在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格

C.可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值

D.从理论上说，当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价;如果市场价格高于理论价值，称为转换升水;市场价格低于转换价值，称为转换贴水

正确答案：B

答案解析：在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的市场价格就会高于它的转换价值。

7). 境内居民个人可以用( )从事B股交易。

A.现汇存款

B.外币现钞

C.外币现钞存款

D.从境外汇入的外汇资金

正确答案：ACD

8). 债券的特征包括( )。

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.风险性

正确答案：ABC

9). 对单个基金业绩的分析和研究主要采用定量的方法。( )

正确答案：对

10). 在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

A.国务院

B.国有资产管理部门

C.国有投资公司

D.资产经营公司

正确答案：B

答案解析：在我国，国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股份由国家授权投资的机构持有;在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。

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