2013年基金销售人员从业考试练习题及答案(10)

2012年12月28日 来源:中国证券考试网 点击量:

1). 货币市场基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率债券,其剩余期限与其他券种存在差异。

A.360

B.364

C.395

D.397

正确答案:D

2). 集中性目标市场策略以一个或几个细分市场作为目标市场,针对一部分特定目标客户的需求。( )

正确答案:错

3). 关于基金持有人与基金管理人的关系,下列说法正确的是( )。

A.基金持有人是基金的实际所有者,而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理,二者之间是委托人和受托人的关系

B.基金持有人与基金管理人的关系实质上是所有者与经营者之间的关系

C.基金持有人是基金资产的所有者,基金管理人是基金资产的经营者

D.基金持有人可以是法人或其他社会团体,基金管理人则是专业经营者,是依法成立的法人

正确答案:ABCD

答案解析:基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构,具有独立法人地位。基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行投资决策和日常管理,并有权委托基金托管人保管基金资产的金融中介机构。因此,基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也是所有者和经营者之间的关系。

4). 我国的证券自律管理机构是上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会和证券登记结算公司。( )

正确答案:对

5). 1999年9月,中国证监会发布通知,明确( )可以进入证券市场进行投资。

A.国有企业

B.三资企业

C.国有控股企业

D.上市公司

正确答案:ACD

答案解析:1999年9月8日,中国证监会下发通知,明确国有企业、国有控股企业、上市公司可以进入证券市场进行投资。这是我国证券市场大力发展机构投资者的重要举措。

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