证券交易第六章测试习题

2012年12月07日 来源:中国证券考试网 点击量:

三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的填A,错误的填B)

1.证券公司在进行自营买卖时,可根据市场状况,自主决定买卖品种、价格,自主决定是否买人或卖出某种证券。(  )

2.自营业务关键岗位人员离任前,应当由会计部门进行审计。(  )

3.证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。(  )

4.证券自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。(  )

5.证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券,采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交。(  )

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