《证券交易》历年经典真题及名师详解

证券交易第五章经纪业务相关实务

【真题1】(单项选择题)关于非上市公司股份报价转让的叙述，错误的是(　　)。

A.主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份

B.投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效，不可撤销

C.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报

D.报价系统仅对成交约定、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交

【答案】B

【解析】投资者委托分为定价委托、意向委托和成交确认委托，委托当日有效。定价委托、意向委托和成交确认委托均可撤销。成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。故B选项说法错误。

【真题2】(多项选择题)关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是(　　)。

A.申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位

B.申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查

C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

【答案】ABCD

【解析】四个选项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。

【真题3】(判断题)如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支部分认为无效申购。(　　)

【答案】√

【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分认为无效申购。

证券交易第六章证券自营业务

【真题1】(单项选择题)证券公司自营买卖的首要特点是。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.收益的不稳定性

D.交易方式的自主性

【答案】A

【解析】证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。

【真题2】(多项选择题)以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有(　　)。

A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券

C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.交易手续比较简单

【答案】ABC

【真题3】(判断题)自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。(　　)

【答案】×

【解析】自营业务必须以证劵公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

证券交易第七章资产管理业务

【真题1】(单项选择题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是(　　)。

A.资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称

B.集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称

C.证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称

D.证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

【答案】C

【名师详解】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

【真题2】(单项选择题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，应承担的法律责任，下列说法不正确的是(　　)。

A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.情节严重的，撤销相关业务许可

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

D.情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

【答案】A

【名师详解】依照《证券法》第220条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。故A项说法错误。BCD选项的内容均符合《证券法》第220条的规定。

【真题3】(多项选择题)关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是(　　)。

A.客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”

B.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

C.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用

D.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案

【答案】BCD

【名师详解】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“客户名称”。故A选项说法错误。其他选项内容均符合定向资产管理账户的使用规定。本题正确答案为BCD。

【真题4】(多项选择题)证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括(　　)。

A.集合资产管理合同文本

B.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告

C.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书

D.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

【答案】ABCD

【名师详解】以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题正确答案为ABCD。

【真题5】(判断题)证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。(　　)

【答案】×

【名师详解】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

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