证券交易模拟试题（5.24）—证券从业资格考试

单选题

1、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为( )份。

A.19223.83

B.19223

C.19704.43

D.19704

2、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

3、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

A.55%

B.50%

C.45%

D.40%

4、某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

A.10000

B.30000

C.50000

D.60000

5、股份报价转让试点的挂牌公司是( )。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司

B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司

C.交易所市场的上市公司

D.退市公司

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6、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元，净资本不得低于人民币( )元。

A. 5亿 5千万

B.5亿 1千万

C.1亿 5千万

D.1亿 1千万

7、证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币( )元。

A. 1000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

8、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

9、 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )元。

A. 3% 1亿

B.5% 2亿

C.10% 5亿

D.15% 5亿

10、下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

标准答案: 1-5 B C C C B  6-10 C D C B B

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